午夜剧场伦理片-hongkongdoll 国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)

午夜剧场伦理片

巨乳 乳首

热点资讯

你的位置：午夜剧场伦理片 > 巨乳 乳首 > hongkongdoll 国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)
hongkongdoll 国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)
发布日期：2024-12-14 21:41     点击次数：153

hongkongdoll 国泰沪深300指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第二号)

国泰沪深 300 指数证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第二号）  基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                           挫折指示 券投资基金根据中国证监会《对于同意国泰金象保本升值夹杂证券投资基金诞生的批复》                                       （证 监基金字2004140 号）和《对于国泰金象保本升值夹杂证券投资基金召募时间的阐述函》 （基金部函2004109 号）的核准召募。《国泰金象保本升值夹杂证券投资基金基金合同》 于 2004 年 11 月 10 日厚爱收效。    根据《国泰金象保本升值夹杂证券投资基金基金合同》的规则，经基金份额捏有东谈主大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字2007307 号），本基金管束东谈主对《国泰金象 保本升值夹杂证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本升值夹杂证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300 指数证券投资基金。    自 2007 年 11 月 11 日起，《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》收效，《国泰 金象保本升值夹杂证券投资基金基金合同》自该日起失效。 监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益 作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪称背负、竭诚信用、严慎奋勉的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    指数样本空间由同期餍足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      科创板证券、创业板证券：上市时间朝上一年。      其他证券：上市时间朝上一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳筹谋气象爽朗、无违法违法事件、财务申诉无重 大问题、证券价钱无深刻额外波动或市集摆布的公司：    对样本空间内证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 50%的证 券；    对样本空间内剩余证券，按照曩昔一年的日均总市值由高到低名次，及第前 300 名的证 券四肢指数样本。    磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。                     国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 风险收益特征，应充分计划投资者自身的风险承受才智，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出孤立决策。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒畅”原则，基金投 资要承担相应风险，包括市集风险、管束风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或工夫 风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。本基金可能出现追踪纰谬按捺未达约定目的、指数编制机构住手服 务、成份股停牌等风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于科创板股票 或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易规则等各异带来的特 有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚会度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹发扬的保证。   自 2018 年 4 月 16 日起，本基金加多 C 类基金份额并分别建树对应的基金代码，投资东谈主 申购时不错自主采纳 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金用度 的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹划并公告基金份额净值。2018 年 4 月 16 日前已捏有本基金基金份额的投资东谈主，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金 居品贵寓纲目。   本基金本次招募说明书根据 2024 年 12 月 12 日表示的《对于国泰沪深 300 指数证券投 资基金加多 Y 类基金份额并修改基金合同及托管契约的公告》进行更新，加多 Y 类基金份额 的关连拯救自 2024 年 12 月 12 日起收效。本招募说明书所载投资组合申诉为 2024 年 1 季度 申诉，净值发扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 12 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本申诉中财 务数据未经审计）                           国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                                目       录                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第一节        绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息表示管束办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管束规则》（以下简称“《流动性风险管束规则》”）、《个东谈主待业金投资公 开召募证券投资基金业务管束暂行规则》（以下简称“《暂行规则》”）和其他关连法律法 规的规则以及《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性汇报或者紧要遗漏，并对其 的确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓开展聚会 申购的。本基金管束东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何诠释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋商规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第二节        释   义   招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金：       指国泰沪深 300 指数证券投资基金，本基金由国泰金象保本               升值夹杂证券投资基金转型而来； 基金转型：         指对国泰金象保本升值夹杂基金保本期届满时，转型为“国               泰沪深 300 指数证券投资基金”，基金投资、基金费率等相               关内容作念相应修改，矫正基金合同、托管契约等一系列事项               的统称； 基金合同或本基金合同：   指《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》及对本基金               合同的任何有用矫正和补充； 招募说明书：        指《国泰沪深 300 指数证券投资基金招募说明书》偏激更新； 聚会申购公告：       指《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金份额聚会申购公               告》； 托管契约：         指《国泰沪深 300 指数证券投资基金托管契约》偏激任何有               国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）              效矫正和补充； 中国证监会：       指中国证券监督管束委员会； 银行业监督管束机构：   指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管束总局； 《基金法》：       指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往              作念出的矫正 《销售办法》：      指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布              机关对其往往作念出的矫正； 《运作办法》：      指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其              往往作念出的矫正 《信息表示办法》：    指《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》及颁布机关              对其往往作念出的矫正； 《流动性风险管束规则》： 指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束规则》及              颁布机关对其往往作念出的矫正； 《暂行规则》       指《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务管束暂行规              定》及颁布机关对其往往作念出的矫正； 元：           指东谈主民币元； 基金管束东谈主：       指国泰基金管束有限公司； 基金托管东谈主：       指中国银行股份有限公司； 注册登记业务：      指本基金登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体内容包              括投资者基金账户管束、基金份额注册登记、计帐及基金交              易阐述、披发红利、建立并赞成基金份额捏有东谈主名册等； 注册登记机构：      指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              为国泰基金管束有限公司或接受国泰基金管束有限公司基金              管束有限公司托付代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法              规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：       指依据中华东谈主民共和国磋商法律法则不错投资于证券投资基              金的当然东谈主； 机构投资者：       指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准诞生和有              效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、事迹法              东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：   指适合《及格境外机构投资者境内证券投资管束办法》及相              关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资              基金的中国境外的机构投资者；                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 基金份额捏有东谈主大会：   指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基金份额              捏有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 聚会申购期：       指本基金合同收效后，仅绽放申购、不绽放赎回的一段时间，              最长不朝上一个月； 基金合同收效日：     指《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》收效肇端日              （中国证监会的书面阐述之日），《国泰金象保本升值夹杂              证券投资基金基金合同》自归并日起失效； 存续期：         指本基金合同收效至断绝之间的不按期期限； 办事日：         指上海证券交易所和深圳证券交易所的平方交易日； A 类基金份额：     指通过非个东谈主待业金资金账户申购且在投资东谈主申购基金时收              取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再              从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：     指通过非个东谈主待业金资金账户申购且从本类别基金钞票入网              提销售服务费、不收取申购用度，但对捏有期限少于 30 日的              本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额； Y 类基金份额：     指针对个东谈主待业金投资基金业务单独诞生，投资东谈主通过个东谈主              待业金资金账户申购且在申购时收取申购用度，在赎回时根              据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提              销售服务费的基金份额； 销售服务费：       指从基金钞票入网提的，用于本基金市集扩充、销售以及基              金份额捏有东谈主服务的用度； 申购：          指在本基金合同收效后的存续期间，投资者央求购买本基金              基金份额的行径； 赎回：          指在本基金合同收效后的存续期间，基金份额捏有东谈主按基金              合同规则的条件要求卖出本基金基金份额的行径； 基金调节：        指基金份额捏有东谈主按本基金合同和基金管束东谈主规则的条件，              央求将其捏有的基金管束东谈主管束的某一基金的基金份额调节              为基金管束东谈主管束的其他基金的基金份额的行径； 大都赎回：        在单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求              份额总额加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购份额              总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额）朝上上一日              基金总份额的 10%； 转托管：         指基金份额捏有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从              一个销售机构托管到另一销售机构的行径；              国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 投资指示：      指基金管束东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发            出的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：      指适合《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基            金代销业务阅历并接受基金管束东谈主托付，代为办理基金认购、            申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：      指基金管束东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：    指基金管束东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定引子：      指中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性报刊及指定            互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国            证监会基金电子表示网站）等引子； 指定网站：      包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电            子表示网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息 表示            服务； 基金账户：      指注册登记机构为基金投资者开立的记录其捏有的由该注册            登记机构办理注册登记的基金份额余额偏激变动情况的账            户； 交易账户：      指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理            认购、申购、赎回、调节及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户； 绽放日：       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； T 日：       指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务央求的日历； T+n 日：     指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个办事日，n 指当然数； 基金收益：      指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银            行进款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和            用度的量入计出； 基金钞票总值：    指基金捏有的各样有价证券、银行进款本息、应收申购款以            及以其他钞票等方法存在的基金财产的价值总和； 基金钞票净值：    指基金钞票总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：    指以筹划日基金钞票净值除以筹划日基金份额余额所得的单            位基金份额的价值； 基金钞票估值：    指筹划、评估基金钞票和欠债的价值，以笃信基金钞票净值            和基金份额净值的过程； 流动性受限钞票：   指由于法律法则、监管、合同或操作繁重等原因无法以合理            价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以                        国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   上的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的                   银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、                   钞票支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债                   券等； 法律法则：             指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法诠释、                   部门规章偏激他范例性文献以及对于该等法律法则的往往修                   改和补充件； 不可抗力：             指任何不可意想、不可幸免且不可克服的事件和因素，包括                   但不限于激流、地震偏激他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、                   失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事                   件、证券交易局面非平方暂停或住手交易等。 基金居品贵寓纲目          指《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金居品贵寓纲目》及                   其更新。                   第三节        基金管束东谈主 一、基金管束东谈主概况  称呼：国泰基金管束有限公司  成立日历：1998 年 3 月 5 日  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  注册成本：1.1 亿元东谈主民币  磋商东谈主：辛怡  磋商电话：（021）31089000，4008888688  股权结构：            鼓励称呼                   股权比例     中国建银投资有限使命公司                   60%         意大利忠利集团                    30%    国网英大国际控股集团有限公司                  10% 二、主要东谈主员情况  （一）董事会成员                              国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）     周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国栽培银行总行、中 国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。     王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费改革办事小组办公室（国务院农村综合改革办事小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费改革办事小组办公 室（国务院农村综合改革办事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省 社会科学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投 资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业部助理司理； 险有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年                     国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。   戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国栽培银行总行、中国建 银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司党委副秘书、总 司理、公司董事。   黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行办事，先后任职于贪图处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国栽培银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国栽培银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国栽培银行总行工 作，历任国际部副总司理、资金贪图部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管束有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所办事，历任工夫部/企业风险管束部高等司理、总监，管束计算部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、 钞票部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017                      国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息抗拒股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   冯丽英，孤立董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国栽培银行东谈主事部干事工资处副处 长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限使命公司东谈主力资源部高等司理。                                             （总司理级）。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国栽培银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信 基金管束有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国栽培银行待业金业务部总 司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管束有限使命公司总裁。2020 年 12 月起 任公司董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司办事，历任财务部处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管束有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老目的日 期 2040 三年捏有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 纯真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）， 年 8 月起任公司职工监事。                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管束有限公司， 历任信息工夫部工程师、运营管束部总监助理、运营管束部副总监，现任运营管束部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管束有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和钞票管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息工夫部总监、运营管束部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公司、万家 基金管束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管束有限公司，历任居品贪图部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   （四）本基金的基金司理   吴中昊，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital（好意思国）。 指数增强型证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰中证内地运载主题交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、 国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金、 国泰上证综合交易型绽放式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深 300 增强策略交易型绽放式指数证券投                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 资基金的基金司理，2023 年 2 月起兼任国泰中证 1000 增强策略交易型绽放式指数证券投资 基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证钢铁交易型绽放式指数证券投资基金和国泰 中证煤炭交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰创业板指数 证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东谈主交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 11 月起兼任国泰北证 50 成份指数型发起式证 券投资基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰富时中国国企绽放共赢交易型绽放式指数 证券投资基金和国泰恒生 A 股电网开荒交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。    自本基金成立至 2009 年 3 月 11 日，由黄刚担任本基金的基金司理，自 2009 年 3 月 12 日至 2009 年 3 月 31 日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金司理；自 2009 年 4 月 1 日至 由刘翔和章赟共同担任本基金的基金司理；自 2011 年 5 月 31 日至 2011 年 7 月 14 日由章赟 担任本基金的基金司理；自 2011 年 7 月 15 日起至 2012 年 11 月 4 日由章赟和林海共同担任 本基金的基金司理，2012 年 11 月 5 日至 2014 年 5 月 21 日由章赟担任本基金的基金司理， 谢东旭担任本基金的基金司理，2022 年 12 月 30 日于今由吴中昊担任本基金的基金司理。    为确保终了基金合同规则的投资目的，本基金挑升配备了能干数目分析的金融工程师和 基本面分析研究员协助基金司理的投资管束办事。金融工程关连东谈主员负责数目化分析，根据 标的指数的变化等因素建议投资组合管束建议，研究开发部在对宏不雅经济发展态势、利率走 势和行业个股分析的基础上建议研究分析申诉。    （五）投资决策委员会成员：    本基金管束东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管束东谈主员、投研部门负责东谈主 及业务主干等关连东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的投资管束关连东谈主员担任 成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据磋商法则和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究关连投资部门建议的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  主任委员：  李昇：简历同上  扩充委员：  张玮：简历同上  委员：  梁杏：总司理助理、量化投资部总监  胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监  索峰：投资总监（固收）、齐全收益投资部总监  郑有为：研究部副总监  （六）上述成员之间均不存在至支属或家属关系。 三、基金管束东谈主的职责  （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （二）办理基金备案手续；  （三）对所管束的不同基金财产分别管束、分别记账，进行证券投资；  （四）按照基金合同的约定笃信基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；  （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （六）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （七）筹划并公告基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱；  （八）办理与基金财产管束业务行径磋商的信息表示事项；  （九）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集 基金份额捏有东谈主大会；  （十）保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓；  （十一）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （十二）磋商法律、法则和中国证监会规则的其他职责。 四、基金管束东谈主的承诺  （一）基金管束东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》的行径，并承诺建立健全 里面按捺轨制，选择有用轨范，退避违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。  （二）基金管束东谈主承诺不从事违抗《基金法》的行径，并承诺建立健全里面按捺轨制， 选择有用轨范，退避下列行径发生：                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （三）基金管束东谈主承诺加强东谈主员管束，强化职业操守，督促和拘谨职工遵从国度磋商法 律、法则及行业范例，竭诚信用、奋勉尽责，不从事以下行径： 在职职期间洞悉的磋商证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行径；   （四）基金管束东谈主承诺严格遵从基金合同的规则，并承诺建立健全里面按捺轨制，选择 有用轨范，退避违抗基金合同行径的发生。   （五）基金管束东谈主承诺不从事其他法则规则禁锢从事的行径。 五、基金司理的承诺   （一）依照磋商法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （二）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （三）不流露在职职期间洞悉的磋商证券、基金的交易高深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行径；   （四）不以任何方法为其他组织或个东谈主进行证券交易。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 六、基金管束东谈主的里面按捺轨制   基金管束东谈主为驻防和化解筹谋运作中濒临的风险，保证筹谋行径的正当合规和有用开 展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作模范与按捺轨范，形成了公司齐全的里面按捺 体系，并通过相应的具体业务按捺经由来严格实施。   （一）里面按捺轨制概述   为保证里面按捺的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充的规章轨制 体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面按捺轨制进行实时的更新和拯救， 以适合公司筹谋行径的变化，不休增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   （二）里面按捺的目的 齐全，终了公司捏续、踏实、健康发展；   （三）里面按捺的原则 行、监督、反馈等整个业务过程和业务门径。 里面按捺轨制的有用扩充。 司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制约。里面按捺的查验评价部门必须孤立于各 业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。 法律法则以及市集环境的变化等实时拯救和完善，以保证里面按捺的有用性和适合性。 须在物理上和轨制上隔断，对挫折业务诞生防火墙并实行门禁轨制。 争以合理的按捺成本达到最好的内控效果。   （四）里面按捺的轨范 事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德老师和风险不雅念，形成了诚信为本和矜重筹谋的 企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行率领，对公司建立里面按捺系统和赞成其有用性 承担最终使命；公司筹谋管束层对里面按捺进行管束、实施组织与决策；公司各部门之间有                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 明确的授权单干和风险按捺使命，既相互孤立，又相互迷惑和制约，形成了合理的组织结构、 决策授权和风险按捺体系。 相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责联合、严实有用的内控防地。 要求相适合的职业操守和专科才智。 司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险按捺模范和技巧。各部门根据各自业务 特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险按捺经由， 并在推行业务中加以按捺。 贯彻扩充。 岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账管束，孤立 核算。 和计帐、基金司帐和公司司帐等挫折岗亭不得有东谈主员的类似。挫折业务部门和岗亭进行物理 隔断。 理。 证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，终了从下到上的实时申诉和从上至下 的有用反馈。 业务按捺。 的确、准确、齐全、实时。 按捺缺陷，实时加以改进，内控查验评价部门通过按期或不按期查验里面按捺轨制的扩充情 况，确保公司各项筹谋管束行径的有用运行。   （五）基金管束东谈主里面按捺轨制声明书   基金管束东谈主保证以上对于里面按捺轨制的表示的确、准确，并承诺基金管束东谈主将根据市 场变化和业务发展不休完善里面按捺轨制，切实保重基金份额捏有东谈主的正当权益。                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                      第四节    基金托管东谈主 一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示磋商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业造就，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 钞票管束贪图、相信贪图、企业年金、银行开心居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况   截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，粉饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资开心需求，基金托管限度位居同行前线。 四、托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管束与按捺办事是中国银行全面风险按捺办事的组成部分，秉 承中国银行风险按捺理念，坚捏“范例运作、矜重筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险 按捺办事通顺业务各门径，通过风险识别与评估、风险按捺轨范设定及轨制栽培、表里部检 查及审计等轨范强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅申诉。2020 年，中国银行不时得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”                            国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 双准则的里面按捺审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控轨范严实，大略有用保 证托管钞票的安全。 五、托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和模范      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的 关连规则，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违抗法律、行政法则和其他磋商规则，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文告基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交易模范还是收效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他磋商规则，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金管束东谈主，并实时向国 务院证券监督管束机构申诉。                        第五节       关连服务机构 一、基金份额销售机构      （一）直销机构 序号       机 构 名 称                         机 构 信 息                        地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层         国泰基金管束有         限公司直销柜台                        传真：021-31081861        网址：www.gtfund.com                        电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面          国泰基金          智妙手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端         电子交易平台                        电话：021-31089000        磋商东谈主：赵刚      （二）其他销售机构      本基金的其他销售机构信息详见基金管束东谈主网站。基金管束东谈主可根据磋商法律法则规 定，增减或变更销售机构，并在基金管束东谈主网站上公示。 二、注册登记机构      称呼：国泰基金管束有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      负责东谈主：周向勇      磋商电话：400-888-8688，021-31089000      传真：021-31081800      磋商东谈主：辛怡                        国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    磋商电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清早、丁媛    磋商东谈主：丁媛 四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（衰退普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东谈主：李丹    磋商电话：021-23238888    传真：021-23238800    磋商东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳                      第六节   基金的历史沿革    本基金由国泰金象保本升值夹杂证券投资基金转型而成。    国泰金象保本升值夹杂证券投资基金根据中国证监会《对于同意国泰金象保本升值夹杂 证券投资基金诞生的批复》（证监基金字2004140 号）和《对于国泰金象保本升值夹杂证 券投资基金召募时间的阐述函》（基金部函2004109 号）的核准召募。《国泰金象保本增 值夹杂证券投资基金基金合同》于 2004 年 11 月 10 日厚爱收效。召募基金份额共计    国泰金象保本升值夹杂证券投资基金基金管束东谈主为国泰基金管束有限公司、基金托管东谈主 为中国银行股份有限公司、基金担保东谈主为上海国有钞票筹谋有限公司。《国泰金象保本升值 夹杂证券投资基金基金合同》于基金合同收效日（即 2004 年 11 月 10 日）开动保本周期， 保本周期自基金合同收效之日起三年后对应日（即 2007 年 11 月 10 日）止。                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   根据《国泰金象保本升值夹杂证券投资基金基金合同》的规则，经基金份额捏有东谈主大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字2007307 号），本基金管束东谈主对《国泰金象 保本升值夹杂证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本升值夹杂证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300 指数证券投资基金。   自 2007 年 11 月 11 日起，《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》收效，《国泰 金象保本升值夹杂证券投资基金基金合同》自该日起失效。                 第七节     基金的存续 一、基金类型和存续期限   （一）基金的类别：股票型指数基金；   （二）基金的运作方式：契约型绽放式；   （三）基金存续期限：不按期。 二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限度   基金合同存续期内，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元 的，基金管束东谈主应当实时申诉中国证监会；一语气 20 个办事日出现前述情形的，基金管束东谈主 应当向中国证监会说明原因和报送科罚决策。   法律法则或监管部门另有规则的，按其规则办理。 三、基金份额类别   本基金根据《暂行规则》要求，并根据申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。通过非个东谈主待业金资金账户申购且在投资东谈主申购时收取申 购用度、赎回时收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份额；通过非个东谈主待业金资金账户 申购，在投资东谈主申购时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提 销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独诞生，投资 东谈主通过个东谈主待业金资金账户申购且在申购时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回 用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 Y 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额将分别筹划基金份额净值并单独公告。投资东谈主可自行采纳申购的基 金份额类别。   本基金 Y 类基金份额是根据《暂行规则》针对个东谈主待业金投资基金业务诞生的单独基金 份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管束等事项还应当遵从对于个东谈主待业金账户 管束的关连规则。Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和申购费等销售用度                          国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） （法定应当收取并计入基金钞票的用度除外），不错对管束费和托管费实施一定的费率优惠。 在向投资东谈主充分表示的情况下，为饱读动投资东谈主在个东谈主待业金领取期永远领取，基金管束东谈主可 建树按期分成、按期支付、定额赎回等机制；基金管束东谈主亦可对运作方式、捏有期限、投资 策略、估值方法、申赎调节等方面作念出其他安排。   本基金不同类别基金份额之间如通畅相互调节业务，关连约定见届时公告，无需召开基 金份额捏有东谈主大会。                 第八节         基金份额的聚会申购 一、聚会申购期   本基金自 2007 年 11 月 16 日起至 2007 年 12 月 14 日绽放申购，期间不绽放赎回，称为 “聚会申购期”。 二、销售对象   中华东谈主民共和国境内的当然东谈主、法东谈主偏激他组织（法律法则禁锢购买证券投资基金者除 外），及格境外机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。 三、销售限度   本基金聚会申购期内的新增销售限度上限为 150 亿元（不含聚会申购资金产生的利息）。 四、销售局面   投资者应当在各销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金的聚会申购。直销机构、代销机构名单和磋商方式见其发售公告，基金管束东谈主不错 根据情况加多其他代销机构，并另行公告。 五、聚会申购期销售时间、方式安排及阐述结果   （一）聚会申购时间   （二）聚会申购价钱   本基金聚会申购价钱为每份 1.00 元，聚会申购代码为“020011”。   （三）聚会申购份额的阐述   聚会申购款项在聚会申购期间存入挑升账户，在聚会申购期收尾前任何东谈主不得动用，期 间产生的利息在聚会申购期收尾后折算为基金份额归投资者整个。聚会申购期收尾后，由注                      国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 册登记机构筹划投资者聚会申购应得回的基金份额，基金管束东谈主应在 3 日内礼聘司帐师事务 所进行聚会申购款项的验资。   验资收尾日为原国泰金象保本升值夹杂基金默许转为国泰沪深 300 指数基金的投资者 的基金份额拆分日，基金管束东谈主将通过基金份额拆分，使得验资收尾当日基金份额净值为 基金份额，并由注册登记机构进行登记阐述，验资结果将报中国证监会备案。   基金份额拆分是指在基金钞票净值不变的前提下，按照一定比例拯救基金份额总额，使 得基金份额净值相应缩小，但拯救后的捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生 变化。份额拆分对捏有东谈主的权益无骨子性影响。   （四）“末日比例阐述”的处理方式   为了基金清闲投资运作的需要，本基金管束东谈主在聚会申购期内对基金新增申购限度实行 购央求全部阐述后本基金聚会申购的总金额不朝上 150 亿元（含 150 亿元），则整个的有用 申购央求全部给以阐述。 本基金聚会申购的总金额朝上 150 亿元，将对聚会申购期内终末一个申购日之前的有用申购 央求全部给以阐述，对终末一个申购日有用申购央求领受“末日比例阐述”的原则给予部分 阐述，未阐述部分的申购款项退还给投资者。   （五）聚会申购阐述比例和阐述结果   经普华永谈中天司帐师事务整个限公司验资，本基金最终阐述的有用申购金额为 民币。有用申购央求阐述金额产生的银行利息共计 3，606，042.98 元东谈主民币。本次聚会申购 有用净申购资金偏激产生的银行利息已于 2007 年 12 月 18 日全额划入本基金在基金托管东谈主 中国银行股份有限公司开立的本基金托管专户。   本次聚会申购按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币筹划，有用净申购资金偏激产 生的利息结转的基金份额共计 5，942，018，622.12 份，已分别计入各基金份额捏有东谈主的基金 账户，归各基金份额捏有东谈主整个。   本基金管束东谈主已于 2007 年 12 月 18 日按照 1.431547301 的拆分比例对原国泰金象保本 基金默许转为本基金的投资者的基金份额进行了基金份额拆分，份额折算的具体情况请参阅 的公告》。                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）         第九节      基金份额的申购、赎回与调节 一、申购、赎回与调节的绽放日实时间   （一）绽放日及绽放时间   本基金的绽放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同期绽放交易的办事日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调节央求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申购、赎回、调节时间所在绽放日的价钱。   国泰基金电子交易平台提供 7×24 小时服务，接受个东谈主投资者申购、赎回与调节的央求， 但交易日下昼 15:00 以后接受的交易央求顺延至下一交易日处理。   （二）申购、赎回与调节的开动日及业务办理时间   本基金已于 2008 年 2 月 29 日起开动办理日常申购交易业务，2008 年 3 月 14 日起开动 办理日常赎回交易业务，基金管束东谈主开动办理各基金间的调节的具体业务办理时间在基金转 换开动公告中列明。基金管束东谈主最迟应于调节开动前 3 日在至少一种指定引子上公告。   本基金在基金合同规则的绽放日办理申购、赎回和调节。具体业务办理时间由基金管束 东谈主与代销机构约定。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时间变更或其它衰退情况，基金管束东谈主将视 情况对前述绽放日及具体业务办理时间进行相应的拯救并公告。 二、申购与赎回的局面   本基金的销售机构包括基金管束东谈主和基金管束东谈主托付的代销机构。   投资者不错在销售机构办理基金销售业务的营业局面或通过国泰基金电子交易平台 （www.gtfund.com）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回与调节。基金管束 东谈主可根据情况变更增减代销机构，并在管束东谈主网站公示。 三、申购、赎回与调节的原则   （一）“未知价”原则，即基金份额的申购、赎回与调节价钱以受理央求当日收市后计 算的各样基金份额净值为基准进行筹划；   （二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则，即申购以金额央求，赎回和调节以份 额央求，投资者办理基金调节业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必 须处于可申购状态；                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （三）基金份额捏有东谈主在赎回或转出基金份额时，基金管束东谈主按先进先出的原则，即对 该基金份额捏有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理，申购阐述日历在先的基金份额先 赎回或转出，申购阐述日历在后的基金份额后赎回或转出，以笃信所适用的赎回费率；   （四）当日的申购与赎回央求不错在当日绽放时间收尾前取销，在当日的绽放时间收尾 后不得取销；   （五）基金调节只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及拟转 入基金的销售。   （六）当今，基金管束东谈主旗下的绽放式基金均领受前端收费模式，故投资者转入的基金 份额将被自动记入前端收费模式下，且捏有东谈主对转入基金的捏有期限自转入之日起筹划。   基金管束东谈主可根据基金运作的推行情况并在不损伤基金份额捏有东谈主权益的情况下改革 上述原则，但最迟应在新的原则实施 3 个办事日前在至少一种中国证监会指定的信息表示媒 介给以公告。 四、申购、赎回与调节的数额限制   （一）申购金额的限制   投资东谈主申购本基金每个账户单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费），即投资东谈主首 次申购和追加申购的单笔最低金额均为 1.00 元。各基金销售机构对上述名额有不同规则的， 投资者在关连销售机构办理波及上述规则的业务时，需同期谨守该销售机构的关连规则。   （二）赎回份额的限制   基金份额捏有东谈主在销售机构办理赎回时，每次赎回央求不得低于 1 份基金份额，若单个 交易账户的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额必须在赎回时全部赎回。   （三）调节份额的限制   基金调节的最低央求份额为 1 份基金单元。如投资者在单个销售网点捏有单只基金的份 额不及 1 份时，需一次性全额转出。单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （四）基金管束东谈主可根据市集情况，合理拯救对申购金额和赎回份额的数目限制，基金 管束东谈主进行前述拯救，必须在拯救收效前 2 个办事日在中国证监会指定引子上刊登公告。   （五）基金管束东谈主可针对 Y 类基金份额豁免申购限制，具体请参见招募说明书及更新或 关连公告。 五、申购、赎回与调节的模范   （一）申购、赎回与调节央求的建议   基金投资者须按销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理时间内建议申购、赎回与转 换的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管束等事项还应当遵从对于个东谈主待业金账户 管束的关连规则。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   投资者申购本基金，须按销售机构规则的方式全额托福申购款项。   投资者提交赎回、调节央求时，其在销售机构（网点）必须有敷裕的基金份额余额。   （二）申购、赎回与调节央求的阐述   T 日规则时间受理的央求，平方情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的 有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规则的其他 方式查询申购、赎回与调节的成交情况。   （三）申购与赎回央求的款项支付   申购领受全额交款方式，若资金在规则时间内未全额到账则申购不得胜，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回央求成交后，基金管束东谈主应通过注册登记机构按规则向投资者支付赎回款 项，赎回款项在自受理基金投资者有用赎回央求之日起不朝上 7 个办事日的时间内划往投资 者银行账户。在发生大都赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和磋商法律法则规则处 理。 六、申购、赎回的数额与价钱   （一）申购份额、余额及赎回金额的处理方式 额以央求当日各样基金份额净值为基准筹划，各筹划结果均按照四舍五入方法，保留少许点 后 2 位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各筹划结果均按照四舍五入 方法，保留少许点后 2 位，由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。   （二）申购份额的筹划   申购份额的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   （注：对于 500 万（含）以上的申购适用齐全数额的申购费金额，即净申购金额＝申购 金额－申购用度）   （三）赎回金额的筹划   赎回金额的筹划方法如下：   赎回金额=赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×基金赎回费率                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   赎回净额=赎回金额－赎回用度   （四）基金份额净值的筹划公式   基金份额净值的筹划公式为：   基金份额净值＝基金钞票净值总额/刊行在外的基金份额总额   基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。   T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇衰退情况，经中国证监 会同意，不错稳妥延伸筹划或公告。 七、基金的申购费、赎回费与调节费   （一）申购用度   本基金 A 类基金份额与 Y 类基金份额收取申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基 金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购用度即是申 购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购，则按每次申购金额对应费 率分别收取申购费。申购用度由基金申购东谈主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册 登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（含申购费）                    申购费率   本基金 Y 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（含申购费）                    申购费率   各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠行径或者免收申购费。   例如说明如下：   某投资者以 40 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.1000 元，则其可得到的申购份额为：   净申购净额＝400，000/（1+1.5%）＝394，088.66 元   申购用度＝400，000－394，088.66 ＝5911.34 元                        国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   申购份额＝394088.66/1.1000＝358，262.41   即投资者以 40 万元申购本基金 A 类基金份额，如果申购当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，则其可得到的申购份额为 358，262.41 份。   （二）赎回用度   本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付销售、注册登记等机构的关连手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份 额捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金的 A 类基金份额的赎回费率如下：            捏或然间                      赎回费率   （注：1 年按 365 日筹划）   本基金的 C 类基金份额的赎回费率如下：            捏或然间                      赎回费率   注：对 C 类基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产   本基金的 Y 类基金份额的赎回费率如下：            捏或然间                      赎回费率   例如说明如下：   某基金份额捏有东谈主赎回捏有朝上 7 日但不朝上 1 年的 1000 份 A 类基金份额，赎回对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回净额 为：   赎回金额＝1000×1.1000＝1100 元   赎回用度＝1100×0.5%=5.50 元   赎回净额＝1100－5.50＝1094.50 元   即基金份额捏有东谈主赎回捏有朝上 7 日但不朝上 1 年的 1000 份 A 类基金份额，假定赎回 当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回净额为 1094.50 元。   （三）调节费                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 情况视每次调节时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金管束东谈主将另行公告各 基金之间的调节费率。基金调节用度由基金捏有东谈主承担。   （1）转出基金赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出 基金基金财产，其余四肢注册登记费和关连的手续费。   （2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金 和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购 费率的，补差费为零。   注：转入份额的筹划结果四舍五入保留到少许点后两位。   （四）基金管束东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定应当收取并计入 基金钞票的用度除外），详见招募说明书及更新或关连公告。   （五）基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同规则范围内拯救申购费率和赎回费率。费 率如发生变更，基金管束东谈主最迟应在拯救实施前 2 个办事日中国证监会指定的引子上刊登公 告。   （六）针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管束东谈主不错调低基金申购 费率和赎回费率。   （七）基金管束东谈主不错在不违抗法律法则规则及基金合同约定的情形下根据市集情况制 定基金促销贪图，对投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错调低基金申购费率和赎回费率。 八、申购、赎回和调节的注册登记   投资者申购基金成立后，注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回、调节该部分基金份额。   投资者赎回、调节基金得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 九、大都赎回的情形及处理方式   （一）大都赎回的认定   单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调节中转出 央求份额总额后扣除申购份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额）朝上上一日基 金总份额的 10%，为大都赎回。   （二）大都赎回的处理方式                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   出现大都赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金其时的钞票组合气象决定接受全额赎回或 部分展期赎回。 回模范扩充。 者的赎回央求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较大波动时，基金管束东谈主在当日接受 赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于当日的 赎回央求，应当按单个基金份额捏有东谈主央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，笃信该 基金份额捏有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未 获受理部分给以取销者外，延伸至下一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。转入 下一绽放日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主朝上基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求朝上上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管束东谈主不错展期办理赎回央求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求未朝上 50%的部 分，不错根据前段“1、接受全额赎回”或“2、部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额 捏有东谈主的赎回央求一并办理。 的其他方式，在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明磋商处理方法，同期在至少一种中 国证监会指定引子给以公告。 赎回，如基金管束东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但降速期限不得朝上 20 个办事日，并应当在至少一种中国证监会指定引子公告。 钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选择调换的比 例阐述。在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求将不给以顺延。 十、拒却或暂停申购、赎回和调节的情形及处理   （一）在如下情况下，基金管束东谈主不错拒却或暂停接受投资者就本基金或某一类基金份 额的申购央求：                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金申购央求； 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东谈主的利益的情形； 达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。法律法则或中国证监会另有规则的除 外；   基金管束东谈主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购央求时，申购款项将归还投资者账 户。发生上述第 1、2、3、4、5、7 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受申购申 请时，应当照章公告。发生上述第 6 项情形时，基金管束东谈主不错选择比例阐述等方式对该投 资东谈主的申购央求进行限制，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的 情形排斥时，基金管束东谈主应实时归附申购业务的办理并给以公告。   （二）在如下情况下，基金管束东谈主不错暂停接受投资者就本基金或某一类基金份额的赎 回和调节央求： 况； 值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当 暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项；   发生上述情形之一的，基金管束东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。已接受 的赎回央求，基金管束东谈主应当足额支付；如暂时不可足额支付，应当按单个赎回央求东谈主已被 接受的赎回央求量占已接受的赎回央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，其余部分在后续绽放 日给以支付。   在暂停赎回和调节的情况排斥时，基金管束东谈主应实时归附赎回和调节业务的办理并实时 公告。   （三）暂停基金的申购、赎回，基金管束东谈主应在规按期限内在指定引子上刊登暂停公告。 十一、重新绽放申购、赎回与调节的公告                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   暂停期间收尾，基金重新绽放时，基金管束东谈主应在规按期限内在指定引子上刊登关连公 告。   （一）如果发生暂停的时间为 1 天，基金管束东谈主将于重新绽放日，在至少一种中国证监 会指定引子刊登基金重新绽放申购、赎回与调节的公告，并公告最新的各样基金份额净值。   （二）如果发生暂停的时间朝上 1 天但少于 2 周，暂停收尾，基金重新绽放申购、赎回 调节时，基金管束东谈主将提前 1 个办事日，在至少一种中国证监会指定引子刊登基金重新绽放 申购、赎回调节的公告，并在重新绽放申购、赎回与调节日公告最新的各样基金份额净值。   （三）如果发生暂停的时间朝上 2 周，暂停期间，基金管束东谈主应每 2 周详少重复刊登暂 停公告 1 次；当一语气暂停时间朝上 2 个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行拯救。暂停 收尾，基金重新绽放申购、赎回与调节时，基金管束东谈主应提前 3 个办事日，在至少一种中国 证监会指定引子一语气刊登基金重新绽放申购、赎回与调节的公告，并在重新绽放申购、赎回 与调节日公告最新的各样基金份额净值。 十二、转托管   基金份额捏有东谈主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。投资者于 T 日转托 管基金份额得胜转入后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该 部分基金份额。 十三、按期定额投资贪图   在各项条件熟习的情况下，本基金可为投资者提供按期定额投资贪图服务，具体规则由 基金管束东谈主在届时发布的公告或更新的招募说明书中笃信。 十四、基金的非交易过户   基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认同的其他情况 下的非交易过户。其中：   “袭取”指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   “捐赠”仅指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制扩充”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规则的关连贵寓。   基金管束东谈主理理 Y 类基金份额袭取和司法强制扩充等事项的，应当通过份额赎回方式办 理，并根据《暂行规则》偏激更新扩充，个东谈主待业金关连轨制另有规则的，从其规则。                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 十五、基金的冻结   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并 冻结。                 第十节        基金的投资 一、投资目的   本基金运用以完全复制为目的的指数化投资方法，通过严格的投资拘谨和数目化风险控 制技巧，力求按捺本基金的净值增长率与事迹权衡基准之间的日平均追踪纰谬不朝上 二、投资范围   本基金投资于具有爽朗流动性的金融器用，包括沪深 300 指数的成份股偏激备选成份 股、新股（一级市集初度刊行或增发，含存托凭证）等，股票钞票（含存托凭证）投资比例 不低于基金钞票的 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的钞票不低于股票钞票                                            （含 存托凭证）的 80%，其中备选成份股投资比例不高于 15%。本基金投资于现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金还不错投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器用，在履行稳妥 模范后，本基金不错将其纳入投资范围。 三、投资理念   本基金选择被迫式指数化投资管束方式，终了与市集的同步增长，获取中国经济增长的 永远踏实答复。 四、投资策略 构建指数化投资组合。当预期成份股发生拯救和成份股发生配股、增发、分成等行径时，以 及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管束东谈主会对投资 组合进行稳妥拯救，以便终了对追踪纰谬的有用按捺。   本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投 资。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 五、股票组合的构建与拯救方法   本基金领受以完全复制为目的的指数追踪方法，原则上按照成份股在沪深 300 指数中的 基准权重构建股票投资组合。在发生以下情况时，基金管束东谈主将对钞票组合进行稳妥变通和 拯救，使追踪纰谬按捺在限制的范围内：   （一）因受成份股股票停牌限制、股票流动性等其他市集因素的影响或因受法律法则、 基金合同等合规因素限制，使基金管束东谈主无法依据指数购买某成份股；   （二）预期标的指数的成份股发生新增、剔除或成份股发生配股、增发、分成等行径， 或因公司行径导致指数权重发生变化；   （三）其他可能影响指数复制的因素，如在发生基金分成、大额申购或赎回等情况时。 六、投资决策过程   （一）投资依据   （二）投资管束体制   本基金管束东谈主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 基金投资方面的举座投资贪图与投资原则；决定磋商基准指数紧要拯救的搪塞决策、其他重 大组合拯救决策以及紧要的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投资 组合的构建、拯救和日常管束等办事。   （三）投资模范 对市集预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，建议研究分析申诉。 项时召开投资决策会议，决策关连事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资管束的日常决策。 产组合。在追求追踪纰谬最小化的前提下，基金司理将选择稳妥的工夫和方法，缩小交易成 本，按捺投资风险。 供关连绩效评估申诉。风险管束部对基金投资贪图的扩充进行日常监督和实时风险按捺。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 回的现款流量情况、金融工程部和风险管束部的绩效评估申诉和对各式风险的监控和评估结 果，对投资组合进行监控和拯救，以终了对追踪纰谬的有用按捺。 需要拯救上述投资模范，并给以公告。   （四）对于交易过程的说明   本基金管束东谈主所管束的各基金将孤立、对等地使用公司联合的中央交易平台。交易管束 部公道、实时地处理整个投钞票品的交易指示，并保护不同居品之间的交易高深。基金司理 小组必须遵从投资组合决定权和交易下单权严格分离的规则，经由交易管束部联合下达交易 指示。 七、事迹相比基准   事迹基准=90%×沪深 300 指数收益率+10%×银行同行进款收益率   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A 股市集指数，它 是中国第一支由巨擘机构编制、发布的全市集指数，流动性高，可投资性强，综合反应了中 国证券市集最具市集影响力的一批优质大盘企业的举座气象，其中包括的上市公司对中国经 济的发展具有举足轻重的作用，大略四肢指数基金的追踪标的。   改日若出现标的指数不适正当律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应 当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并建议科罚决策，如更换基金标的指 数、调节运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则赞成基金 投资运作。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管束东谈主根据标的指数 变更情形履行稳妥模范并进行公告。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。 八、风险收益特征   本基金属于中高风险的证券投资基金品种。 九、投资禁锢行径与限制   （一）基金投资组合比例限制：                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金不适合该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 股票合并筹划；   基金财产不得用于下列投资或者行径： 资禁锢行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管束东谈主在履行稳妥模范后，本基金可相 应拯救禁锢行径和投资限制规则。 十、投资组合比例拯救   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的约定。除上述基金投资组合比例限制第 1、2 项另有约定外，因沪深 300 指数身分股拯救、 上市公司合并、证券市集波动、基金限度变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资不适合 基金合同约定的投资比例规则的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行拯救。法律法则另 有规则时，从其规则。 十一、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的磋商法律法则规则进行融资、融券。 十二、基金投资组合申诉   本基金管束东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在乌有纪录、误导性汇报或紧要 遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本 申诉中的财务贪图、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导 性汇报或者紧要遗漏。      本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本申诉所列财务数据未经审计。      （一）申诉期末基金钞票组合情况 序号            神色                 金额(元)           占基金总钞票的比例(%)             其中：股票           1，154，869，273.53                 94.21             其中：债券                           -                   -             钞票支捏证券                          -                   -         其中：买断式回购的买入返售                                             -                   -              金融钞票      （二）申诉期末按行业分类的股票投资组合                                                         占基金钞票净值 代码             行业类别                   公允价值（元）                                                          比例（％）  A           农、林、牧、渔业                              -            -  B              采矿业                                -            -  C              制造业                        548，769.12         0.04  D      电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -            -  E              建筑业                                -            -  F            批发和零卖业                               -            -  G         交通运载、仓储和邮政业                      11，556.45         0.00  H            住宿和餐饮业                               -            -  I       信息传输、软件和信息工夫服务业                     5，924.10         0.00                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） J            金融业                            -           - K            房地产业                           -           - L          租借和商务服务业                  3，097.60         0.00 M         科学研究和工夫服务业                15，750.21         0.00 N       水利、环境和各人设施管束业               15，863.38         0.00 O       住户服务、修理和其他服务业                       -           - P             老师                            -           - Q          卫生和社会办事                          -           - R         文化、体育和文娱业                         -           - S             综合                            -           -               统统                   600，960.86         0.05                                                  占基金钞票净值 代码           行业类别              公允价值（元）                                                   比例（％） A          农、林、牧、渔业              14，113，939.20        1.15 B            采矿业                 68，243，160.01        5.58 C            制造业                622，409，603.32       50.88 D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业           42，708，681.58        3.49 E            建筑业                 25，275，177.74        2.07 F           批发和零卖业                2，969，313.00        0.24 G        交通运载、仓储和邮政业             35，977，993.08        2.94 H           住宿和餐饮业                 801，738.00         0.07 I      信息传输、软件和信息工夫服务业           52，784，128.48        4.31 J            金融业                253，075，609.51       20.69 K            房地产业                13，354，017.12        1.09 L M N       水利、环境和各人设施管束业                       -           - O       住户服务、修理和其他服务业                       -           - P             老师                            -           - Q          卫生和社会办事                3，846，924.80        0.31                            国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）     R              文化、体育和文娱业                              -            -     S                 综合                                  -            -                       统统                    1，154，268，312.67        94.36         （三）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名指数投资明细和前五 名积极投资明细                                                                  占基金钞票净 序号        股票代码      股票称呼      数目(股)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)                                                                  占基金钞票净 序号       股票代码       股票称呼      数目(股)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)         （四）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         本基金本申诉期末未捏有债券。         （五）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名债券投资明细         本基金本申诉期末未捏有债券。         （六）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前十名钞票支捏证券投资明 细                      国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）      本基金本申诉期末未捏有钞票支捏证券。      （七）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本申诉期末未捏有贵金属。      （八）申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名权证投资明细      本基金本申诉期末未捏有权证。      （九）申诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明      本基金本申诉期内未投资股指期货。      （十）申诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明      本基金本申诉期内未投资国债期货。      （十一）投资组合申诉附注 莫得被监管部门立案拜谒或在申诉编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。      兴业银行及下属分支机构因通过不刚直方式虚增存贷款；贷后管束不到位，个东谈主筹谋性 贷款违法用于购买开心居品；贷前拜谒未守法，未发现个东谈主收入活水作秀；流动贷款资金偿 还托付贷款；孳生品交易未严格审查交易敌手的交易阅历；债券交易超授权；通过钞票管束 居品开展不刚直交易；债券投资五级分类不准确；债券投资风险管束未孤立于当地分支行， 受到监管机构公开处罚。      招商银行偏激下属分支机构因未按规则承担小微企业押月旦估费；未按规则承担房屋抵 办理往往神色资金收付，未对交易单证的的确性偏激与外汇出入的一致性进行合理审查行 为、违抗规则办理结汇、售汇业务行径 、违抗规则办理成本神色资金收付行径等受到金管 局分支机构、外管局分支机构、央行分支机构罚金、劝诫、充公违法所得、整改文告。      本基金管束东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究，觉得上述公司存在的违法 问题对公司筹谋效率和现款流量未产生紧要的骨子影响，对该公司投资价值未产生骨子影 响。本基金管束东谈主将不时对该公司进行追踪研究。 序号              称呼                    金额(元)                               国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）       本基金本申诉期末未捏有可调节债券。       本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                   流通受限部分的            占基金钞票净           流通受限情   序号      股票代码         股票称呼                                       公允价值(元)        值比例(%)             况说明                          第十一节            基金的事迹       基金事迹截止日为2023年12月31日，并经基金托管东谈主复核。       基金管束东谈主依照坚守背负、竭诚信用、奋勉尽责的原则管束和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       国泰沪深 300 指数 A：                     净值增长 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收        阶段                                    ①-③                            ②-④                      率①  模范差② 准收益率③ 益率模范差④                             国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                   -9.38%    1.49%   -25.16%   1.44%   15.78%   0.05%    注：本基金的基金合同收效日为 2007 年 11 月 11 日。    国泰沪深 300 指数 C：                  净值增长 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收       阶段                                  ①-③                  ②-④                   率①  模范差② 准收益率③ 益率模范差④                   -18.55%   1.34%   -18.90%   1.27%   0.35%    0.07%                     国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   注：本基金的基金合同收效日为 2007 年 11 月 11 日。自 2018 年 4 月 16 日起，本基金 加多 C 类基金份额并分别建树对应的基金代码。                  第十二节       基金的财产 一、基金钞票总值   本基金基金钞票总值包括基金所捏有的各样有价证券、银行进款本息、基金的应收款项 和其他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值   本基金基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金根据关连法律法则、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金管束东谈主 和基金托管东谈主自有的财产账户以偏激他基金财产账户孤立。 四、基金财产的赞成及贬责   （一）本基金财产孤立于基金管束东谈主及基金托管东谈主的固有财产，并由基金托管东谈主赞成。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和 收益，归入基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章松手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进 行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。   （四）基金财产的债权不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基 金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执 行。                第十三节      基金钞票的估值 一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、的确地反应基金关连金融钞票和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后笃信的各样基金份额净值筹划。 二、估值日   本基金合同收效后，每个交易日对基金财产进行估值。                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 三、估值对象   基金所捏有的金融钞票和金融欠债。 四、估值的基本原则   （一）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价笃信公允价值。估 值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，应领受最近交易市价笃信公允价 值。估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，应参考类似投资品种的现 行市价及紧要变化因素，拯救最近交易市价，笃信公允价值。有充足凭证标明最近交易市价 不可的确反应公允价值的，搪塞最近交易的市价进行拯救，笃信公允价值。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受市集参与者盛大认同，且被以往市集推行 交易价钱考据具有可靠性的估值工夫笃信公允价值。运用估值工夫得出的结果，应反应估值 日在公道条件下进行平方交易交易所领受的交易价钱。领受估值工夫笃信公允价值时，应尽 可能使用市集参与者在订价时计划的整个市集参数，并应通过按期校验，确保估值工夫的有 效性。   （三）有充足意义标明按以上估值原则仍不可客不雅反应关连投资品种的公允价值的，基 金管束公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能稳妥反应公允价值的价钱估值。 五、估值方法   （一）股票估值方法   上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，拯救最近交易市价，笃信 公允价钱。   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同 一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的 现行市价及紧要变化因素，拯救最近交易市价，笃信公允价钱。   首次刊行未上市的股票，领受估值工夫笃信公允价值，在估值工夫难以可靠计量的情况 下，按成本估值。                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   首次公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的归并股 票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会的磋商规则 笃信公允价值。   （二）固定收益证券的估值办法 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，拯救最近交 易市价，笃信公允价钱。 券应收利息(自债券计息肇端日或上沿途息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值 日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按有交易的最近交易日所领受的 净价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，拯救最近交易市价，笃信公允价钱。 本估值。 公允价值。 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （三）权证估值：   因捏有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，领受估值工夫进行估值。   从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估 值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，拯救最近交易市价，笃信公允价钱。未上市交易的认沽/认购权证领受估值工夫 笃信公允价值，在估值工夫难以可靠计量的情况下，按成本估值；因捏有股票而享有的配股 权，住手交易、但未行权的权证，领受估值工夫笃信公允价值。   （四）其他钞票的估值方法   其他钞票按照国度磋商规则或行业约定进行估值。   （五）在职何情况下，基金管束东谈主领受上述（一）至（四）项规则的方法对基金财产进 行估值，均应被觉得领受了稳妥的估值方法。然而，如果基金管束东谈主有充足的意义觉得按上                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 述方法对基金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可在综合计划市集成交 价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。   （六）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充，国度有最新规则 的，按其规则进行估值。   （七）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 六、估值模范   基金日常估值由基金管束东谈主同基金托管东谈主一同进行。各样基金份额净值由基金管束东谈主完 成估值后，将估值结果以书面方法报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》规则的估值 方法、时间、模范进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金管束东谈主，由基金管束东谈主 对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 七、暂停估值的情形   （一）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （二）因不可抗力或其他情形以致基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财产价值 时；   （三）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃信性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管束东谈主应 当暂停估值；   （四）中国证监会认定的其他情形。 八、基金份额净值的阐述   用于基金信息表示的各样基金份额净值由基金管束东谈主负责筹划，基金托管东谈主进行复核。 基金管束东谈主应于每个办事日交易收尾后筹划当日的各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对各样基金份额净 值给以公布。   各样基金份额净值的筹划精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。 九、估值造作的处理   （一）当基金钞票的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位（含第四位）内发生差 错时，视为该类基金份额净值估值造作。                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥合理的轨范确保基金钞票估值的准确 性、实时性。当基金份额净值出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，并选择合理的措 施退避损失进一步扩大；当计价造作达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主 应当报中国证监会备案；当计价造作达到或朝上该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并同期报中国证监会备案。   （三）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，按其规则处理。 十、衰退情形的处理   （一）基金管束东谈主按本条第五款磋商估值方法则则的第（五）项条目进行估值时，所造 成的纰谬不四肢基金份额净值造作处理。   （二）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、稳妥、合理的轨范进行查验，但未能发现造作的，由 此酿成的基金钞票估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管束东谈主应 当积极选择必要的轨范排斥由此酿成的影响。             第十四节    基金的收益与分派 一、收益的组成   （一）基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行进款 利息以偏激他收入。   （二）因运用基金财产带来的成本或用度的量入计出应计入收益。   （三）基金净收益为基金收益扣除按照磋商法律法则规则不错在基金收益中扣除的用度 等神色后的余额。 二、收益分派原则   （一）基金收益分派领受现款方式或红利再投资方式，基金份额捏有东谈主可自行采纳收益 分派方式；基金份额捏有东谈主事前未作念出采纳的，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额默许的 分成方式为现款红利，Y 类基金份额默许的收益分派方式是红利再投资；   （二）由于本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能 有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享有同均分派权；   （三）基金当期收益先弥补前期蚀本后，方可进行当期收益分派；   （四）基金收益分派后每份基金份额的净值不可低于聚会申购期基金份额的面值；   （五）如果基金当期出现蚀本，则不进行收益分派；                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （六）在适合磋商基金分成条件的前提下，基金收益分派每年至多 2 次；   （七）全年基金收益分派比例不得低于年度基金已终了净收益的 50%。基金合同收效不 满 3 个月，收益可不分派；   （八）法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。 三、收益分派决策   基金收益分派决策中载明基金收益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时间、 分派数额及比例、分派方式及磋商手续费等内容。 四、收益分派决策的笃信与公告   基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后笃信，依照《信息表示办 法》的磋商规则在指定引子公告。 五、收益分派中发生的用度   （一）收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   （二）收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担；如果基金份 额捏有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额 捏有东谈主的现款红利按除权除息日的该类基金份额净值转为相应类别的基金份额。             第十五节     基金的用度与税收 一、基金用度的种类   （一）基金管束东谈主的管束费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （四）因基金的证券交易或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费偏激他类似性质的用度等）；   （五）基金合同收效以后的信息表示用度；   （六）基金份额捏有东谈主大会用度；   （七）基金合同收效以后的司帐师费和讼师费；   （八）基金的资金汇划用度；   （九）基金的指数使用费；   （十）按照国度磋商法律法则规则不错列入的其他用度。                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   （一）基金管束东谈主的管束费   基金管束东谈主的基金管束费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。   在普通情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金钞票净值   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额管束费年费率为 0.5%。本基金对 Y 类基金份额的管 理费进行五折优惠，优惠后 Y 类基金份额管束费年费率为 0.25%。改日如对本基金 Y 类基金 份额的管束费率适用的费率扣头进行拯救的，基金管束东谈主将另行公告。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。   （二）基金托管东谈主的基金托管费   基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.10%年费率计提。   在普通情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。筹划方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额托管束费年费率为 0.10%。本基金对 Y 类基金份额 的托管费进行五折优惠，优惠后 Y 类基金份额托管费年费率为 0.05%。改日如对本基金 Y 类 基金份额的托管费率适用的费率扣头进行拯救的，基金管束东谈主将另行公告。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.5%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.5%的年费 率计提。销售服务费的筹划方法如下：   H=E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金 管束东谈主，经基金管束东谈主代付给各个销售机构。                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （四）上述第一款第（四）至第（十）项用度由基金管束东谈主和基金托管东谈主根据磋商法则 及相应契约的规则，列入当期基金用度。 三、不列入基金用度的神色   本条第一款约定之外的其他用度，以及基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行 义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。 四、基金管束费和基金托管费的拯救   基金管束东谈主和基金托管东谈主可协辩论情调低基金管束费和基金托管费，不消召开基金份额 捏有东谈主大会。基金管束东谈主必须最迟于新的费率实施前 2 日依照磋商规则在指定引子上公告。 五、税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则的规则履行征税义务。             第十六节      基金的司帐与审计 一、基金司帐政策   （一）基金的司帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。   （二）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元。   （三）司帐核算轨制按国度磋商的司帐核算轨制扩充。   （四）本基金孤立建账、孤立核算。   （五）本基金司帐使命东谈主为基金管束东谈主。   （六）基金管束东谈主应保留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按照磋商法律 法则规则编制基金司帐报表，基金托管东谈主按期与基金管束东谈主就基金的司帐核算、报表编制等 进行查对并以书面方式阐述。 二、基金审计   （一）基金管束东谈主礼聘与基金管束东谈主、基金托管东谈主相孤立的、具有从事证券、期货关连 业务阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师等对基金年度财务报表偏激他规则事项进行审计；   （二）司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管束东谈主同意；   （三）基金管束东谈主觉得有充足意义更换司帐师事务所，须经基金托管东谈主同意。更换司帐 师事务所需依照《信息表示办法》的磋商规则在指定引子公告。                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）            第十七节     基金的信息表示   本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金合同》 偏激他磋商规则。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等引子表示，并保证基金投资东谈主大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开表示的信息贵寓。   一、招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓纲目   基金聚会申购央求经中国证监会核准后，基金管束东谈主应当在基金份额聚会申购 3 日前， 将招募说明书、基金合同摘录登载在指定报刊和网站上；基金管束东谈主、基金托管东谈主应当将基 金合同、基金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。基金合同收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管束东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。   二、基金合同收效公告   基金管束东谈主应当在基金合同收效的次日在指定引子和网站上登载基金合同收效公告。   三、基金净值信息公告                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金合同收效后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   四、按期申诉   基金按期申诉由基金管束东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的磋商证券投资基金信息 表示内容与方法的关连文献的规则单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的规则对关连内容 进行复核。基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉。   （一）基金年度申诉：基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度 申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计。   （二）基金中期申诉：基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中 期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   （三）基金季度申诉：基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基 金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他挫折信息”项下 表示该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的衰退情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。   五、临时申诉与公告   本基金发生紧要事件，磋商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的事件，包括：   （一）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （二）基金合同断绝、基金计帐；   （三）调节基金运作方式、基金合并；   （四）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （五）基金管束东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （六）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （七）基金管束东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东谈主的推行按捺东谈主变更；   （八）基金召募期延长或提前收尾召募；   （九）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （十）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管束东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （十一）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （十二）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务关连行径受到紧要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚；   （十三）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、推行控 制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （十四）基金收益分派事项；   （十五）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和 费率发生变更；   （十六）某一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值 0.5%；   （十七）基金开动办理申购、赎回；   （十八）基金发生大都赎回并展期办理；   （十九）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （二十）本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （二十一）基金份额捏有东谈主大会的决议；   （二十二）发生波及基金申购、赎回事项拯救或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （二十三）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   六、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。               第十八节         风险揭示 一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资热诚和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投钞票生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （一）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （二）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）利率风险   金融市集利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资。同期，金融市集利率的变化也影响到证券市集资金 供求关系，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。上述变化将径直影响本基金的收益。   （四）上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋气象受多种因素影响，如管束才智、财务气象、市集出息、行业竞争、 东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的成长型公司筹谋不善，成长性不 足，导致股票价钱着落或股息、红利减少；如果基金所投资的价值型公司基本情况不时恶化， 或者莫得出现瞻望的价值讲究，其股票价钱可能着落，或股息、红利减少，给基金的投资带 来风险。   （五）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款方法来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下降，从而使基金的推行投资收益下降。   （六）国际竞争风险   跟着中国市集绽放程度的普及，上市公司的发展势必要受到国际市集同类工夫或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业局势而事迹下滑。尤其是中国                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 加入ＷＴＯ以后，中国境内公司将濒临前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不笃信性。 二、管束风险   （一）在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主的管束技巧和管束工夫等因素的变化也会影响基金收益 水平。 三、流动性风险   本基金为股票指数型基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，本基 金管束东谈主将合理按捺基金份额捏有东谈主聚会度，审慎阐述申购赎回业务央求，包括但不限于：   当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值 工夫仍导致公允价值存在紧要不笃信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂 停接受基金申购央求。   指示投资东谈主瞩目本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资贪图。   本基金投资于具有爽朗流动性的金融器用，包括沪深 300 指数的成份股偏激备选成份 股、新股（一级市集初度刊行或增发，含存托凭证）等，股票钞票（含存托凭证）投资比例 不低于基金钞票的 90%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的钞票不低于股票钞票                                            （含 存托凭证）的 80%。因此，股票市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金 所投资的股票市集具有发展熟习、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，大略餍足本基 金绽放式运作的流动性要求。同期，本基金领受散布投资，针对个股建树投资比例上限，保 障了钞票组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管束东谈主可能无法以合理价钱实时变现 或拯救基金投资组合的风险。本基金管束东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基 本面和固定收益类居品的深入研究，捏续优化组合配置，以按捺流动性风险。   基金管束东谈主将密切矜恤各样钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气秉性况，评估 各样钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态拯救，以餍足基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   出现大都赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金其时的钞票组合气象决定接受全额赎回或 部分展期赎回。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （1）接受全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才智兑付投资者的全部赎回央求时，按平方 赎回模范扩充。   （2）部分展期赎回：当基金管束东谈主觉得兑付投资者的赎回央求有困难，或觉得兑付投 资者的赎回央求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较大波动时，基金管束东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于当日 的赎回央求，应当按单个基金份额捏有东谈主央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，笃信 该基金份额捏有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回央求时采纳将当日 未获受理部分给以取销者外，延伸至下一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。转 入下一绽放日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主朝上基金总份额 50%以上的赎回央求的 情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求朝上上一绽放日基金总份额 50%以上的部分， 基金管束东谈主不错展期办理赎回央求；对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求未朝上 50%的部 分，不错根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金 份额捏有东谈主的赎回央求一并办理。   （3）当发生大都赎回并展期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3 个交易日内文告基金份额捏有东谈主，说明磋商处理方法，并在 2 日内在指 定引子上刊登公告。   （4）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个绽放日以上（以上含本数，下同）发生巨 额赎回，如基金管束东谈主觉得有必要，可暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但降速期限不得朝上 20 个办事日，并应当在至少一种中国证监会指定引子公 告。   （5）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有调换的优先级，基金管束东谈主可根据基 金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选择调换的 比例阐述。在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求将不给以顺延。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管束器用，对赎回央求进行限度拯救，四肢 特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助轨范。备用的流动性风险管束器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同规则的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生大都赎回；   （3）基金发生大都赎回，且单个基金份额捏有东谈主朝上基金总份额 50%以上的赎回央求 的情形；   （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）     （5）发生基金合同规则的暂停估值的情形；     （6）法律法则规则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险管束器用的决策模范依照基金管束东谈主流动性风险管束轨制的规则 办理。基金管束东谈主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护捏有东谈主的正当权益。     选择备用流动性风险管束器用，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回展期办理、赎回款项 展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 四、本基金磋商指数投资风险     （一）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险     标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集 的平均答复率可能存在偏离。     （二）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋气象、投资者热诚 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （三）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪纰谬按捺未达约定目的的风 险     以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪纰谬按捺未达约定目的： 纰谬。 化，使本基金在相应的组合拯救中产生追踪纰谬。 纰谬。 击成本而产生追踪纰谬。 理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪纰谬。 产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程度。 本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   如因标的指数编制规则拯救或其他因素导致本基金的追踪纰谬按捺未达约定目的，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （四）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之拯救，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。   （五）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和保重，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管束和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会申诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按期间，基金管束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则赞成基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连市集发扬有在差 异，影响投资收益。   （六）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   ①基金可能因无法实时拯救投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管束东谈主可能选择暂停赎回的轨范，投资者将濒临无 法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生深刻负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出拯救的，基金管束东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相 关成份股进行拯救，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。 五、科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的私有风险，包括不限于如下衰退风险：   （一）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规则模范、上市公司信息表示或者范例运作存在紧要缺陷导致退市的情形；扩充标 准更严，深刻丧失捏续筹谋才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联交易 赞成收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （二）市集风险   科创板股票聚会来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业范围。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在不笃信性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。   科创板股票竞价交易建树较宽的价钱涨跌幅限制，首次公开刊行上市的股票，上市后前 险。   （三）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他关连流动性风险。   （四）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量股票，市集可能存 在高聚会度气象，举座存在聚会度风险。   （五）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技转换公司，在公司筹谋及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关连性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显贵。   （六）政策风险   国度对高新工夫产业扶捏力度及醉心程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 六、投资存托凭证的风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或曲折成为本基金的风险。 七、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性管束实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高规定进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各异，对归并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金推交运作 情况等应时拯救对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修，并须实时矜恤销售机构对于本基金风险评 级的拯救情况，严慎作出投资决策。 八、其他风险   （一）因工夫因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （二）因基金业务快速发展而在轨制栽培、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （三）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗等行径产生的潜在风险；   （四）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的潜在风险；   （五）因业务竞争压力可能产生的风险；   第十九节      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、基金合同的变更   （一）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。   （二）变更基金合同的基金份额捏有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国 证监会核准或出具无异议意见之日起收效。   （三）但如因相应的法律法则发生变动并属于本基金合同必须解雇进行修改的情形，或 者基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东谈主利 益无骨子性不利影响的，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金管束东谈主和基金托管东谈主同 意修改后公布，并报中国证监会备案。 二、基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同应当断绝：   （一）基金份额捏有东谈主大会决定断绝；   （二）因紧要违法、违法行径，被中国证监会责令断绝的；   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在六个月内莫得新基金管束东谈主、基金托管东谈主 相连的；   （四）法律法则和基金合同规则的其他情形。   基金合同断绝后，基金管束东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他磋商法律法则的规则，欺骗请求给付酬报、从基金钞票中得回补 偿的权利。 三、基金财产的计帐                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （一）基金合同断绝，应当按法律法则和本基金合同的磋商规则对基金财产进行计帐。   （二）基金财产计帐组 在基金财产计帐组袭取基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约 的规则不时履行保护基金财产安全的职责。 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主谈主员。 不错照章进行必要的民事行径。   （三）计帐模范 意见书；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （五）基金剩余财产的分派   基金财产按下列规定归赵：   基金财产未按前款 1、2、3 项规则归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   基金财产计帐组作念出的计帐申诉经具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐申诉指示性公告登载在指定报刊上。                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （七）基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。           第二十节       基金合同内容摘录 一、基金合同当事东谈主的权利义务   （一）基金管束东谈主的权利义务   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法则和基金合同孤立管束运用基金财产；   （3）根据法律法则和基金合同的规则，制订、修改并公布磋商基金认购、申购、赎回、 转托管、基金调节、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规则；   （4）根据法律法则和基金合同的规则决定本基金的关连费率结构和收费方式，得回基 金管束费，收取认购费、申购费、赎回费偏激他事前核准或公告的合理用度以及法律法则规 定的其他用度；   （5）根据法律法则和基金合同的规则销售基金份额；   （6）在本合同的有用期内，在不违抗公道、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵从关连 法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的监督。如觉得基金托管东谈主违抗了法律法则或基金合同规则对基金财产、其他基金合同 当事东谈主的利益酿成紧要损失的，应实时呈报中国证监会和银行业监督管束机构，以及选择其 他必要轨范以保护本基金及关连基金合同当事东谈主的利益；   （7）根据基金合同的规则采纳稳妥的基金代销机构并有权依照代销契约和磋商法律法 规对基金代销机构行径进行必要的监督和查验；   （8）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的央求；   （10）在法律法则允许的前提下，为基金份额捏有东谈主的利益照章为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法则和基金合同的规则，制订基金收益分派决策；   （12）按照法律法则，代表基金对被投资企业欺骗鼓励权利，代表基金欺骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管东谈主职责断绝时，提名新的基金托管东谈主；   （14）依据法律法则和基金合同的规则，召集基金份额捏有东谈主大会；   （15）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （16）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并笃信 磋商费率；   （17）法律法则、基金合同规则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经国务院证券监督管束机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）自基金合同收效之日起，以竭诚信用、奋勉尽责的原则管束和运用基金财产；   （3）办理基金备案手续；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分别管束、分别记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定笃信基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐申诉；   （9）照章接受基金托管东谈主的监督；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）选择稳妥合理的轨范使筹划绽放式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适合基金合同等法律文献的规则；   （12）筹划并公告基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋商规则，履行信息表示及申诉义务；   （14）保守基金交易高深，不流露基金投资贪图、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他磋商规则另有规则外，在基金信息公开表示前应给以守密，不得向他东谈主流露；   （15）按规则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表、代表基金顽强的紧要合同偏激 他关连贵寓；   （17）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （18）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分派；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主的正当权益，应承担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （21）基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）法律法则、基金合同及国务院证券监督管束机构规则的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利义务   （1）依据法律法则和基金合同的规则安全赞成基金财产；   （2）依照基金合同的约定得回基金托管费；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作；   （4）在基金管束东谈主职责断绝时，提名新的基金管束东谈主；   （5）依据法律法则和基金合同的规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）法律法则、基金合同规则的其他权利。   （1）安全赞成基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部，具有适合要求的营业局面，配备敷裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商规则外，不得以基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的齐全和孤立；   （6）赞成由基金管束东谈主代表基金顽强的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证；   （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （9）保守基金交易高深。除《基金法》、基金合同偏激他磋商规则另有规则外，在基 金信息公开表示前应给以守密，不得向他东谈主流露；   （10）办理与基金托管业务行径磋商的信息表示事项；   （11）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉的关连内容出具意见，说 明基金管束东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管束东谈主有未 扩充基金合同规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的轨范；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）复核、审查基金管束东谈主筹划的基金钞票净值、各样基金份额净值和各样基金份额 申购、赎回价钱；   （14）按规则制作关连账册并与基金管束东谈主查对；   （15）依据基金管束东谈主的指示或磋商规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）  （16）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；  （17）按照规则监督基金管束东谈主的投资运作；  （18）因违抗基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿使命，其使命不因其退任而免除；  （19）基金管束东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；  （20）法律法则、基金合同及国务院证券监督管束机构规则的其他义务。  （三）基金份额捏有东谈主的权利义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金管束东谈主的投资运作；  （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构损伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；  （9）法律法则、基金合同规则的其他权利。  （1）遵从法律法则、基金合同偏激他磋商规则；  （2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；  （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限使命；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额捏有东谈主偏激他基金合同当事东谈主正当利益的活 动；  （5）扩充基金份额捏有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金管束东谈主的 代理东谈主处得回的不当得利；  （7）法律法则及基金合同规则的其他义务。 二、基金份额捏有东谈主大会  （一）本基金的基金份额捏有东谈主大会，由本基金的基金份额捏有东谈主组成。  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额捏有东谈主大会：                   国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 普及该等酬报模范的除外； 金合同等其他事项；   （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （四）召集方式： 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。   基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不 召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 当配合，不得坚苦、侵扰。   （五）文告   召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 40 日，在至少一种中国证监会指 定的信息表示引子公告文告。基金份额捏有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额捏有东谈主大和会知将至少载明以下内容： 方式、托付的公证机关偏激磋商方式和磋商东谈主、书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决 的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （六）开会方式   基金份额捏有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基金份额捏 有东谈主本东谈主出席或通过授权请托其代理东谈主出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代 表应当出席；通信方式开会指按照基金合同的关连规则以通信的书面方式进行表决。会议的 召开方式由召集东谈主笃信，但决定基金管束东谈主更换或基金托管东谈主的更换、调节基金运作方式和 断绝基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额捏有东谈主大会。   现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 的凭证和授权托付书等文献适正当律法则、本基金合同和会议文告的规则； 所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 时提交的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证和授权 托付书等文献适正当律法则、基金合同和会议文告的规则。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃信并公告重新表决的时间(至少应 在 25 个办事日后)，且笃信有权出席会议的基金份额捏有东谈主阅历的权益登记日应保捏不变。   （七）议事内容与模范   （1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额捏有东谈主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主、代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主不错在大会 召集东谈主发出会议文告前向大会召集东谈主提交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，也不错 在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应该在大会召开前 35 日提交召集 东谈主。召集东谈主对于临时议案应当在大会召开前 30 日公告，不然，会议召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   （3）对于基金份额捏有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法则和基金合同规则的基金份额捏有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不 适合上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进行诠释和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主 不错就模范性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的程 序进行审议。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提 案，或基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未得回基金份额 捏有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的除外。   （5）基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，起头由召集东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后收效。在通信表决开会的方式下，起头由召集东谈主在会议文告中                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 公布提案，在所文告的表决截止日历第二个办事日由大会礼聘的公证机关的公证员统计全部 有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （八）表决   （1）至极决议   对于至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。   更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、调节基金运作方式或断绝基金合同应当以至极决议通 过方为有用。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 50%以上通过。   选择通信方式进行表决时，适正当律法则、基金合同和会议文告规则的书面表决意见即 视为有用的表决；表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。   （九）计票   （1）基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主为召集东谈主授权出席大会的代表，如大会由基金管束 东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基 金份额捏有东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员(如果基金管 理东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管 东谈主在出席会议的基金份额捏有东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召 集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中推 举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主迅速公布计票 结果。   （3）如果大会主捏东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘货；如 果大会主捏东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额捏有东谈主或者基金份额捏有东谈主代理东谈主对 大会主捏东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘货，大会主捏 东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。                 国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   （4）在基金管束东谈主或基金托管东谈主担任召集东谈主的情形下，如果在计票过程中基金管束东谈主 或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额捏有东谈主有权推举三名基金份额捏有东谈主代 表共同担任监票东谈主进行计票。   在通信方式开会的情况下，计票方式可选择如下方式：   由大会召集东谈主礼聘的公证机关的公证员进行计票。   （十）收效与公告 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起收效。 均有法律拘谨力。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充收效的基金份额捏有 东谈主大会的决定。 金份额捏有东谈主大会召集东谈主在至少一种中国证监会指定的信息表示引子公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十一）法律法则或监管机关对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，从其规则。 三、基金合同的变更与断绝   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东谈主利益 无骨子性不利影响的，可不经基金份额捏有东谈主大会决议，而经基金管束东谈主和基金托管东谈主同意 修改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同应当断绝：                    国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 接的；   基金合同断绝后，基金管束东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同偏激他磋商法律法则的规则，欺骗请求给付酬报、从基金钞票中得回补 偿的权利。 四、争议科罚方式   （一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释。   （二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同磋商的争议可通过 友好协商科罚，但若自一方书面建议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时 该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主不时履行。 五、基金合同存放及投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金管束东谈主、基金托管东谈主各 捏有二份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办公局面和 营业局面查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同 蓝本为准。         第二十一节        基金托管契约的内容摘录 一、托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）   称呼：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：1.1 亿元东谈主民币   筹谋范围：基金诞生、基金业务管束，及中国证监会批准的其他业务   组织方法：有限使命公司   营业期限：捏续筹谋   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）                      国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199824 号   组织方法：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹谋范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项；提供赞成箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券； 自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信调 查、计算、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹谋当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行当地货币；经 中国银行业监督管束委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理（有用期至 2021 年 关部门批准后依批准的内容开展筹谋行径；不得从事本市产业政策禁锢和限制类神色的筹谋 行径）   存续期间：捏续筹谋 二、基金托管东谈主和基金管束东谈主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据磋商法律法则的规则及《基金合同》的约定，建立关连的工夫系 统，对基金管束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据推行情况的变化，对各投 资品种的具体范围给以更新和拯救，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督； 东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要蛮横关系的 公司名单； 银行间交易会员中财务气象较好、实力淳朴、信用等第高的交易敌手组成。基金管束东谈主不错               国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 根据推行情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和拯救，并文告基金托管东谈主。基金管束东谈主 参与银行间债券市集交易的交易敌手应适合交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金管束东谈主参 与银行间债券市集交易的交易敌手是否适合交易敌手库进行监督； 笃信适合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行进款的交易敌手是否适合上述名单进行监督；   （二）基金托管东谈主应根据磋商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹划、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分派、 关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金管束东谈主违抗法律 法则的规则、《基金合同》及本契约的约定，应实时文告基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主 收到文告后应实时查对阐述并以书面方法对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违抗法律法则、《基金合同》及本契约的 规则，应当拒却扩充，立即文告基金管束东谈主，并实时向中国证监会申诉。基金托管东谈主发现基 金管束东谈主依据交易模范还是收效的指示违抗法律法则和其他磋商规则，或者违抗《基金合 同》、本契约约定的，应当立即文告基金管束东谈主，并实时向中国证监会申诉。   （五）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管束东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和制 度等。   （六）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全赞成基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管束东谈主筹划的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等行径。 当意义未扩充或延伸扩充基金管束东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗法律法则、                                       《基 金合同》及本契约磋商规则时，应实时以书面方法文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面方法对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管束东谈主应申诉中国证监会。 基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和的确性，在规则时间内回应基金管束东谈主并改正。 三、基金钞票的赞成   （一）基金财产赞成的原则 金合同》及本契约另有规则，不得自交运用、贬责、分派基金的任何财产。 金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）本基金的聚会申购 有从事关连业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 基金托管东谈主处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管束 托管东谈主赞成和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。 理办法》、《现款管束条例》、《东谈主民币利率管束规则》、《对于大额现款支付管束的文告》、 《支付结算办法》以偏激他磋商规则。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管束   基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营 业网点开立进款账户，并负责该账户的日常管束以及银行预留印鉴的赞成和使用。基金管束                  国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户关连信息变更过程中，基金管束东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连贵寓，并对基金托管东谈主给予积极配合和协 助。   （五）基金证券账户和资金账户的开设和管束 算有限使命公司开设证券账户。 金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则扩充。 关账户的开设、使用的，若无关连规则，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的计帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证的赞成   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善赞成。   （八）与基金财产磋商的紧要合同及磋商凭证的赞成   基金托管东谈主按照法律法则赞成由基金管束东谈主代表基金签署的与基金磋商的紧要合同及 磋商凭证。基金管束东谈主代表基金签署磋商紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金磋商 的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按规则各自赞成至少 15 年。 四、基金钞票净值筹划和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划和复核 基金钞票净值除以筹划日该类基金份额总额后的价值。                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 资基金司帐核算办法》偏激他法律法则的规则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管 理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个绽放日收尾后筹划得出当日的各样基 金份额净值，并在盖印后以传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后对 净值筹划结果进行复核，并在盖印后以传真方式将复核结果传送给基金管束东谈主，由基金管束 东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关连法律法则的规则或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，并采 取合理的轨范退避损失进一步扩大；当计价造作达到或朝上该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应实时向中国证监会申诉；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按 其规则处理。 有东谈主的推行损失，基金管束东谈主搪塞此承担使命。若基金托管东谈主筹划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述造作酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当 得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管束东谈主应负责向不当得利 之主体主见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管束东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、稳妥、合理的轨范进行查验，然而未能发现该错 误的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金 管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的轨范排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管束东谈主不错按照其对各样基金份额净值的筹划结果对外给以公布，基金托管 东谈主不错将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分别独随即建树、登记和赞成基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在不合，应以基金管束东谈主 的处理方法为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务贪图进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金管束东谈主应当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基 金管束东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲目并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓纲目。基金管束东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度 申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊 上。基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个 月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉，中期申诉或者年度申诉。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度申诉完成当 日，将磋商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并 将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期申诉完成当日，将磋商申诉提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金 管束东谈主。基金管束东谈主在年度申诉完成当日，将磋商申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献交往均以加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行拯救，拯救以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一                国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号） 份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金 管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。 五、基金份额捏有东谈主名册的登记与赞成   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册， 基金管束东谈主应在关连的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的赞成   基金托管东谈主应妥善赞成基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金管束东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行赞成基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主搪塞基金管束东谈主由此产生的赞成费给予补偿。 六、适用法律与争议科罚   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释。   （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约磋商的争议可通过友好 协商科罚。但若自一方书面建议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会 面前有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规则。 七、托管契约的变更和断绝   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   （二）托管契约的断绝                         国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）   发生以下情况，本托管契约应当断绝：          第二十二节            对基金份额捏有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务神色。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议计算、建议、投诉等需求，基金管 理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管束东谈主按期或不按期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管束东谈主按期或不按期向投资东谈主发送电子资讯。   五、磋商基金管束东谈主   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述方式磋商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面通顺了本招募说明书。                       国泰沪深 300 指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第二号）                第二十三节       其他应表示的事项                公告称呼                 表示引子          日历 国泰基金管束有限公司高等管束东谈主员变更公告              《中国证券报》       2024/3/27        第二十四节          招募说明书的存放和查阅方式    本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金销售网点的营业局面，投资者可 在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                   第二十五节          备查文献   （一）《国泰沪深 300 指数证券投资基金基金合同》   （二）《国泰沪深 300 指数证券投资基金托管契约》   （三）《对于国泰金象保本升值夹杂证券投资基金转型为国泰沪深 300 指数证券投资基 金之法律意见书》   （四）基金管束东谈主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司 二、备查文献存放方位   本基金管束东谈主国泰基金管束有限公司办公方位——上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 15-20 层。 三、投资者查阅方式   可计算本基金管束东谈主；部分备查文献可在本基金管束东谈主公司网站上查阅。                                       国泰基金管束有限公司                                     二〇二四年十二月十三日

fundhongkongdoll

小电影网站

  • 上一篇：波多野结衣图片 一巷一韵一步一景、一口一个“非遗”，这么的澳门，爱了！
  • 下一篇：蘇暢 麻豆 东营市利津县利津街说念中心幼儿园开展游戏故事墙评选举止
    • 相关资讯

    友情链接：