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发布日期：2024-12-14 20:56     点击次数：133

拳交 浦银安盛科技立异一年定开搀和A，浦银安盛科技立异一年定开搀和C: 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1号

 浦银安盛基金管制有限公司 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管制东谈主：浦银安盛基金管制有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新                    病笃教导   本基金的召募苦求已于 2020 年 3 月 13 日经中国证监会证监许可〔2020〕447 号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和阛阓出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面明白本基金家具的风险收益特征和家具特点，充分接洽 自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出安定决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价 格波动产生影响而激发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份 额持有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中 产生的基金管制风险，以及本基金的特定风险等。   本基金投资预计股票阛阓来回互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的香港 联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回功令等互异带来的独到风险，包括港股市 场股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   本基金资产投资于科创板股票，科创板股票的独到风险包括流动性风险、退市 风险、投资集合度风险和股价波动风险等。具体风险请查阅本招募说明书的“风险  浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 揭示”章节的具体内容。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资 产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将 部分资产投资于科创板或弃取不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资 科创板。    本基金可能投资于资产支援证券。本基金所投资的资产支援证券之债务东谈主出现 误期，或在来回过程中发生交收误期，或由于资产支援证券信用质地裁汰导致证券 价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支援证券阛阓限制及来回活跃程 度的影响，资产支援证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。    本基金可投资于股指期货，股指期货四肢金融生息品，具备一些独到的风险点。 投资股指期货所濒临的主要风险有基差风险、盯市结算风险和来回敌手风险等。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管制东谈主托付的登记机构期间条件不允许等基 金管制东谈主无法给予限度的情形导致被迫达到或高出 50%的除外。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 家具贵寓概要等信息败露文献，全面明白本基金的风险收益特征和家具特点，并充 分接洽自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩发扬的保证。基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤苦的原 则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书对于基金家具贵寓概要的编制、败露及更新等内容，将不晚于    本基金以按期绽开方式运作，其闭塞期为自基金合同收效之日起或自每一绽开 期收尾之日次日起至一年后的年度对日的前一日。在闭塞期内，本基金不接受基金 份额的申购和赎回苦求。基金份额持有东谈主濒临闭塞期内无法赎回的风险。    本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，相关财务数 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新 据和净值发扬截止日 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                                                                 招募说明书更新                                               目             录 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新                   第一部分 弁言   《浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金招募说明书》（以下 简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管制有限公司依据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规 定》(以下简称“《流动性风险管制礼貌》”)、                      《证券投资基金销售管制办法》                                   （以 下简称“《销售办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                （以下简称 “《信息败露办法》”）、            《证券投资基金管制公司治理准则（试行）》和其他相关法 律律例的礼貌以及《浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金基金合 同》  （以下简称“《基金合同》”）编写。   本招募说明书证明了浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金 的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的一皆必要事项，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由浦银安盛基金管制有限公司负责解释。 本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，其持有 基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏执他相关礼貌享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东谈主的权益和义务，应翔实查阅《基金合同》。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届 时有用的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                   招募说明书更新                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 立异一年按期绽开搀和型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 招募说明书》偏执更新 资基金基金家具贵寓概要》偏执更新（基金合同对于基金家具贵寓概要的编制、 败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起施行） 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                   招募说明书更新 改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改造       《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关 对其常常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及预计法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及预计法律律例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、更始、转托管及按期定额投资等业务 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更始、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 度对日的前一日为止。首个闭塞期收尾之后第一个作事日起进入首个绽开期，下 一个闭塞期为首个绽开期收尾之日次日起至一年后的年度对日的前一日，以此类 推。年度对日不存在的，则该年度对日为该年度对日所在月度的终末一日。年度 对日为非作事日的，则顺延至下一个作事日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回 业务，也不上市来回 之后第一个作事日（包括该日）起不少于 1 个作事日且不高出 20 个作事日的期 间，绽开期的具体时期以基金管制东谈主届时公告为准。如闭塞期收尾后或在绽开期 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金               招募说明书更新 内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时 间中止狡计，在不可抗力或其他情形影响身分排斥之日下一个作事日起，陆续计 算该绽开期时期，直至兴隆基金合同对于绽开期的时期要求 绽开日 作日 是范例基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同苦守 请购买基金份额的步履 书的礼貌苦求购买基金份额的步履 募说明书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 时有用公告礼貌的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额 更始为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 额总和加上基金更始中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更始 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 中转入苦求份额总和后的余额)高出上一作事日基金总份额的 20% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 所设立的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖礼貌范围内的香 港联合来回所上市的股票 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支援证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 来回的债券等 基金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分配给施行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到平允对待 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，迥殊账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新                   第三部分 基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况   称呼：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时期：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东谈主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资 管制有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   预计东谈主：徐薇 二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国树立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文牍、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管制部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管制部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文牍、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融阛阓业务总监兼金融阛阓部总司理、资产管制部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文牍、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 融专科管制学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管制学院 MBA 名堂。2012 年至 2015 年进入通用成本担任贸易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管制投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产管制有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管制硕士研究生，高档经济师。曾任中 国树立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（迁徙金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务作事党委副文牍，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文牍、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管制亚洲之前，曾任职于多家环球资产管制公司， 包括法国巴黎资产管制公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管制公 司和东方汇理资产管制公司等，担任高档业务发展和家具管制等多个高档职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管制，咫尺担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及阛阓扩充总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲施行委 员会成员。林忠汉夙昔 20 年积聚了丰富的造就，包括服务多种病笃的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学全球管制硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管制作事经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文牍、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规作事等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文牍、董事长，全面负责公司 运筹帷幄管制作事。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学莳植管制专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行，历任 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金               招募说明书更新 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产管制部（资产管制中心） 总司理、总行金融阛阓业务党委副文牍，总行资产管制部（资产管制中心）总经 理、总行金融阛阓业务党委副文牍，浦银搭理有限职责公司董事长、党委副文牍。 现任上海浦东发展银行总行党群作事部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文牍、直属纪委文牍。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金管制有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国树立银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限职责公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及施行委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，安定董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任腹地合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司安定董事。   霍佳震先生，安定董事，同济大学管制学博士。1987 年进入同济大学作事， 历任同济大学经济与管制学院讲师、副莳植、莳植，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管制学院院长，现任上海中侨职业期间大学校长、 同济大学经济与管制学院锻真金不怕火、BOSCH 讲席莳植，兼任东方日升新能源股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司安定董事以及同济大 学建筑想象研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，安定董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                   招募说明书更新 士。现任火山石投资管制有限公司首创合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、安定董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东谈主及妥协成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管制造就，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文牍职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司安定董事。   赵晓菊女士，安定董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加作事。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副莳植，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、施行董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院莳植， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心研究院施行院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村贸易银行股份有限公司 等公司安定董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司安定董事。   （二）监事会成员   檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源管制和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管制硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。   Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职访问方面的丰富造就。 2006-2007 年期间，任法盛资产管制公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职访问分析师。2007-2013 年期间，任摩 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                     招募说明书更新 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职访问副主管。2013 年 加入安盛投资管制有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资管制有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商管制硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营来回员、国泰基金管制有限公司来回管制部高档来回员/来回主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司，现任集合来回部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管制征询有 限公司风险征询参谋人、耀鸿投资管制征询有限公司名堂司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管制司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管制有限公司任风险 管制部业务主管，现任风险管制部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）公司总司理偏执他高档管制东谈主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国树立银 行股份有限公司和华安基金管制有限公司赴任。后在光大保德信基金管制有限公 司担任副总司理兼首席阛阓总监；在泰康资产管制有限职责公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及施行委员会成员等职务；在贝莱德投资管制（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管制有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，守护长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科研究生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管制有限公司副守护长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司守护长。    李宏宇先生，副总司理兼首席阛阓营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、谈勤集团和上海东新国际投资管制有限公司分别从 事联行结算、家具开发以及基金研究和投资作事。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任公司家具开发部总监、阛阓营销部总监、首席阛阓营销官。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                  招募说明书更新   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管制干部学院经济管制系锻真金不怕火；大通证券资产管制部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币阛阓及固定收益部 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融阛阓 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管制硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任搭理运筹帷幄总监、国联安基金管制公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 管制公司北京分公司总司理助理、阛阓部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管制有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管制有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管制有限公司施行 董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金管制有限公司作事，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管制学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职责公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产管制有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管制有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管制有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   李浩玄先生，同济大学金融专科硕士学历。2011 年 7 月至 2012 年 7 月在念念 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                   招募说明书更新 高方达金融服务有限公司运营部任后台算帐；2012 年 8 月至 2013 年 6 月在寰富 投资征询有限公司来回部任来回员；2013 年 7 月至 2015 年 2 月在上海龙德资源 股份有限公司金融业务部任研究员；2015 年 3 月至 2015 年 8 月在上海展弘投资 管制有限公司研究部任研究员。2015 年 9 月加盟浦银安盛基金管制有限公司， 在研究部从事研究员岗亭作事。2022 年 12 月起担任浦银安盛科技立异一年按期 绽开搀和型证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起担任浦银安盛计谋新兴产业 搀和型证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月起担任浦银安盛高端装备搀和型 发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起担任浦银安盛先进制造搀和型 证券投资基金及浦银安盛 ESG 职责投资搀和型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：褚艳辉，任职日历 2020 年 12 月 14 日至 2022 年 12 月 21 日；   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司研究部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 三、基金管制东谈主的职责   （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   （二）办理基金备案手续；   （三）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （四）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （六）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配收益；   （八）办理与基金财产管制业务行径相关的信息败露事项；   （九）按礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （十）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他预计贵寓；   （十一）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （十二）中国证监会礼貌的其他职责。 四、基金管制东谈主的承诺   （一）本基金管制东谈主承诺严格苦守现行有用的预计法律、律例、规章、《基 金合同》和中国证监会的相关礼貌，建立健全里面限度轨制，采取有用措施，防 止违抗现行有用的相关法律、律例、规章、《基金合同》和中国证监会相关礼貌 的步履发生。   （二）本基金管制东谈主承诺严格苦守《证券法》、《基金法》及相关法律律例， 建立健全的里面限度轨制，采取有用措施，防护下列步履发生：   （三）本基金管制东谈主承诺加强职工管制和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工苦守国度相关法律、律例及行业范例，老诚信用、勤苦尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新                      《基金合同》和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易深邃，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资接洽等信息； 乱阛阓次序；   （四）基金司理承诺 额持有东谈主谋取最大利益；                       《基金合同》和中国证监会的 相关礼貌，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易深邃、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资接洽等信息； 五、基金管制东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度概述   里面限度是指基金管制东谈主为留心和化解风险，保证运筹帷幄运作相宜基金管制东谈主 的发展运筹帷幄，在充分接洽表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、管制层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用管制方法、实施操作纪律与控 制措施的过程，旨在为杀青基金管制东谈主运筹帷幄办法、财务禀报和管制信息的真确准 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 确和好意思满、运筹帷幄效率和效果、投资组合和基金管制东谈主资产的安全好意思满、遵法合规 等提供合理的保证。里面限度体系是公司里面限度机制和一系列范例里面运作程 序、描写限度措施和方法等轨制的总称。   基金管制东谈主的里面限度要达到的总体办法是： 及公司里面规章轨制，自发形成遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念； 托资产的安全好意思满，杀青基金管制东谈主的不竭、踏实、健康发展；   （二）里面限度的五个要素   里面限度的基本要素包括里面环境、风险评估、限度行径、信息与相通和内 部监督。   里面环境是基金管制东谈主实施里面限度的基础，它决定了基金管制东谈主的里面控 制基调，并影响着基金管制东谈主里面职工的内控明白。为此，基金管制东谈主从两方面 动手营造一个好的限度环境。最初，从“硬限度”来看，本基金管制东谈主遵命健全 的法东谈主治理结构原则，树立了职责明确、彼此制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭树立和授权单干，操作彼此安定。其次，基金管制东谈主更注释“软限度”，基 金管制东谈主的管制层沉稳设立里面限度和风险管制优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险留心明白，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工谈德范例和自身教训树立，使风险明白贯串到基金管制东谈主的各个部门、 各个岗亭和各个武艺。   本基金管制东谈主的风险评估和管制分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我管制和检验；第二档次为公司总司理指导的管制层、 风险限度委员会、风险管制部、法律合规部的风险管制；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险管制，包括董事会、合规及审计委员会、守护长和审计部。   本基金管制东谈主制定了各项规章轨制，通过各式防护性的、检验性的和修正性 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 的限度措施，把限度行径贯串于基金管制东谈主运筹帷幄行径的恒久，尤其是强调对于基 金资产与基金管制东谈主的资产、不同基金的资产和其他托付资产实行安定运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分袂各岗亭职责，明确授权限度；对病笃业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订救急应变措施，危险处理机制和纪律。   本基金管制东谈主建立明晰、有用的垂直禀报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 采集和交流相关运营行径的关节方针，使职工了解各自的作事职责和基金管制东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   守护长、审计部、法律合规部负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险限度以及公司里面限度轨制的施行情况，保证里面限度轨制的落实。 各部门必须切实协助运筹帷幄管制层对日常业务管制行径和千般风险的总体限度，并 协助处置所出现的预计问题。按照基金管制东谈主里面限度体系的树立，杀青一线业 务岗亭、各部门偏执子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青里面监 控行径的全场所、多档次的伸开。   （三）里面限度原则 门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和管制行径，在流 程上应当渗入到决策、施行、监督、反馈等各个武艺； 序，爱护里面限度轨制的有用施行； 全面的基础上杰出重心，针对病笃业务与事项及评估为高风险的界限与武艺采取 更为严格的限度措施； 顾运营效率。履行里面限度监督检验职责的部门应当具有安定性。各投资组结伙 产、基金管制东谈主固有资产和其他资产的运作应当分离； 等相适当，并跟着情况的变化实时加以治愈； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 益，争取以合理的限度成本达到更优的里面限度效果。   （四）里面限度机制   里面限度机制是指基金管制东谈主的组织结构偏执彼此之间的制约关系。里面控 制机制是里面限度的病笃组成，健全、合理的里面限度机制是基金管制东谈主运筹帷幄活 动得以正常开展的病笃保证。   从功能上分袂，基金管制东谈主的里面限度机制可分为“决策系统”、                               “施行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面限度档次上对决策系统和施行系统 实施监督。   决策系统是指在基金管制东谈主运筹帷幄管制过程中领有决策权力的相关机构偏执 之间的关系。施行系统是指具体负责将基金管制东谈主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。   施行系统在总司理施行委员会的径直指导下，承担了公司日常运筹帷幄管制、基 金投资运作和里面管制作事。   监督系统对基金管制东谈主的决策系统、施行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金管制东谈主运筹帷幄管制的一皆内容。基金管制东谈主的监督系统从监督内容 分袂，大约分为三个档次： 行径进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和检验。   （五）里面限度档次   在里面限度机制的基础之上，公司建立了三档次的里面限度体系。   第一档次为公司各业务部门的自我管制和检验。所有职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证苦守国度的法律律例以及基金管制东谈主的各项管制轨制；保 证高超的职业操守；保证老诚信用、勤苦尽责等。基金管制东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其管制负责的业务进行检验、监督和限度，保证业务的开展相宜 国度法律、律例、监管礼貌、基金管制东谈主的规章轨制，并对部门的里面限度和风 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 险管制负径直职责。   第二档次为公司管制层偏执下设的风险限度委员会、风险管制部及法律合规 部的限度及管制。公司管制层、风险限度委员会、风险管制部及法律合规部采取 各式限度措施，管制和支援各个部门和各项业务进行，以确保基金管制东谈主运作在 有用的限度下。管制层对里面限度轨制的有用施行承担职责。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、守护长和审计部的监 督限度。所有职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、守护 长和审计部对各项业务和作事步履的检验监督。合理的风险分析和管制建议应予 遴聘，基金管制东谈主礼貌的风险限度措施必须执意施行。董事会对里面限度负最终 职责。   （六）里面限度轨制   里面限度轨制是指范例公司里面限度的一系列规章轨制和业务功令、经过， 是公司里面限度的病笃组成部分。公司为施行里面限度措施以杀青里面限度办法， 在法律律例和行业监管规章相关礼貌的基础上，制定了一套公司里面限度轨制。 公司里面限度轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：    《公司功令》、鼓舞会议事功令、董事会议事功令和监事会议事功令。                                  《公 司功令》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是范例公司的组织与步履、公司与股 东之间以及鼓舞彼此之间权益和义务关系的基础，是确定公司与其他预计利益主 体之间关系基本功令以及保证这些功令得到具体施行的依据； 化和伸开，是各项基本管制轨制的摘要和统辖。里面限度大纲应经董事会的审阅 与批准。 业务开展的角度开赴，以业务为中心，办事务开展的办法、原则、过程、风险控 制等方面作出礼貌，以指导各项业务的顺利开展。公司基本管制轨制应经董事会 的审阅与批准。 部限度大纲和基本管制轨制的基础上，以业务管制武艺和部门管制为中心，对业 务操作管制方法、具体经过及部门管制方法及岗亭职责等作出明确和细化的礼貌， 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新 以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操作武艺等作事的开展。业务管制 礼貌及部门规章等应经公司施行委员会的审阅与批准。   （七）基金管制东谈主对于里面限度的声明   本基金管制东谈主确知建立、撑持、完善、实施和有用施行风险管制和里面限度 轨制是本基金管制东谈主董事会及管制层的职责，董事会承担最终职责。本基金管制 东谈主相配声明以上对于里面限度的败露真确、准确、完备，并承诺将根据阛阓环境 的变化和业务的发展握住完善里面限度轨制。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                     招募说明书更新                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   预计东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名瓜代 154 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名瓜代 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业造就，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高档专科期间职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业手段优良， 职业谈德教训过硬，是一支老诚勤苦、积极高出、开拓立异、激昂进取的资产托 管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、施行董事，高档经济师。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                     招募说明书更新    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行施行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来回 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国树立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国树立银 行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部作事。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况    限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制接洽、证券公司客户资产管制接洽、理 财家具、相信接洽、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管制接洽、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度办法   交通银行严格苦守国度法律律例、行业规章及行内预计管制礼貌，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、限度及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面限度原则 管要求，并贯串于托管业务运筹帷幄管制行径恒久。 部限度机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、施行、监督、 反馈等各个运筹帷幄武艺，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产彼此安定，对不同的受托基金资产分别树立账户，安定核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消 除里面限度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、施行机制和监督机制，通过行 之有用的限度经过、限度措施，建立合理的内控纪律，保障各项内控管制办法被 有用施行。 节的风险限度要求相适当，尽量裁汰运筹帷幄运作成本，以合理的限度成本杀青最好 的里面限度办法。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资基金托管 管制规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 产托管业务管制办法》、           《交通银行资产托管业务风险管制办法》、                             《交通银行资产 托管业务贸易深邃管制礼貌》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展 握住加以完善。作念到业务单干科学合理，期间系统管制范例，业务管制轨制健全， 中枢功课区实行闭塞管制，落实各项安全隔断措施，预计信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各武艺的事前揭示、事中限度和过后检验措施实 现全经过、全链条的风险管制，聘用国际著明司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面限度评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和纪律   交通银行四肢基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管制办法》和相关证券律例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管制东谈主报答的计提和支 付、基金托管东谈主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等相关证券律例和《基金合同》的步履，及 时文书基金管制东谈主给予纠正，基金管制东谈主收到文书后实时阐发并进行治愈。交通 银行有权对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行通 知的非法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌禀报中国证监会。   交通银行四肢基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有要紧非法步履，按礼貌禀报中 国证监会，同期文书基金管制东谈主限期纠正。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新                  第五部分 预计服务机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   预计东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管制有限公司电子直销   来回网站：www.py-axa.com   微信服务号：浦银安盛微搭理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回景色参见基金管制东谈主网站。 二、登记机构   称呼：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   预计东谈主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金               招募说明书更新 三、出具法律认识书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海市通力讼师事务所    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：俞卫锋    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    预计东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊闲居合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    施行事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    预计东谈主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐 五、其他服务机构及托付办理业务的相关情况    公司信息期间系统由信息期间系统基础设施系统以及相关业务应用系统构 成。信息期间系统基础设施系统包括机房工程系统、汇集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的爱护管制由公司负责， 但与第三方服务公司签订有期间服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 期间支援。公司业务应用系统主要包括绽开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金算帐系统、投资来回系统、估值核算系统、网上来回系统、呼唤中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系 统提供商的家具树立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了预计的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的爱护管制由公司负责，但与系 统提供商签订有期间服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的期间支援。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 除上述情况外，公司未托付服务机构代为办理病笃的、特定的信息期间系统开发、 爱护事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，托付禀赋高超的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                     招募说明书更新                  第六部分 基金的召募    浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2020〕447 号文准予注册，于 2020 年 9 月 11 日至 2020 年 12 月 10 日向社会公开召募。    本基金召募有用认购户数为 14，471 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民 币狡计，本息算计召募基金份额总额浦银安盛科技立异一年定开搀和 A 证券投 资基金为 259，471，259.25 份，浦银安盛科技立异一年定开搀和 C 证券投资基金为 有。其中基金管制东谈主的基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 303，303.61 份 （含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.1103%。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金               招募说明书更新               第七部分 基金合同的收效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》偏执配套律例和《浦银安盛科技创 新一年按期绽开搀和型证券投资基金基金合同》的相关礼貌，本基金的召募情况 已相宜基金合同收效的条件。本基金于 2020 年 12 月 14 日得到中国证监会书面 阐发，基金备案手续办理完结，基金合同自该日起正经收效。自基金合同收效之 日起，本基金管制东谈主正经运转管制本基金。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期禀报中给予 败露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会禀报并提议处置决议，如不竭运作、更始运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   本基金已于 2021 年 12 月 14 日绽开了申购和赎回业务。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回景色   申购与赎回景色包括基金管制东谈主和基金管制东谈主托付的销售机构（具体名单见 本基金招募说明书和份额发售公告）。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传 真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基 金管制东谈主或销售机构另行公告。   具体申购、赎回景色参见基金管制东谈主对于本基金的预计公告。 二、申购和赎回的绽开日实时期   本基金办理基金份额的申购、赎回等业务的绽开日为绽开期内的每个作事日， 具体办理时期为上海证券来回所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时期（若 本基金参与港股通来回且该来回日为非港股通来回日时，则基金管制东谈主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及更始业务，具体以届时提前发布的公告 为准）   ，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   除法律律例或基金合同另有约定外，自首个闭塞期收尾之后第一个作事日起， 本基金进入首个绽开期，运转办理申购、赎回等业务。本基金每个闭塞期收尾之 后第一个作事日起进入下一个绽开期。绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的 具体事宜见招募说明书及基金管制东谈主届时发布的预计公告。   基金管制东谈主应在每个绽开期前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介 上公告申购与赎回的运转时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更始。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、 赎回或更始苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在该绽开期终末一个绽开日业务办理 时期收尾之后提议申购、赎回或更始苦求等业务苦求的，视为无效苦求。 三、申购与赎回的原则 类别基金份额净值为基准进行狡计； 经登记机构受理的不得肃清； 纪律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主 必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的纪律   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的纪律，在绽开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福 款项，申购成立，本基金登记机构阐发基金份额时，申购收效。若申购资金在规 定时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管制东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主递交赎回苦求，赎回成立，本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时期顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。基金管制东谈主、基金托管 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 东谈主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。    基金管制东谈主应以来回时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销 售机构照实罗致到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益。因投资东谈主怠于履行 查询等各项义务，致使其预计权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。    基金管制东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行治愈，并在治愈实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元；投资东谈主通过直销机构（柜台方式） 初次申购单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 参见招募说明书或预计公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管制东谈主预计公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金来回账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限、本基金总限制名额等。基金管制东谈主必须在治愈实施前依 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                  招募说明书更新 照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东谈主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购苦求单独狡计。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：     申购金额（M）        A类基金份额申购费率       C类基金份额申购费率      M〈100万元           1.5%         元         元      M≥500万元           每笔来回500元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   基金份额的赎回费率随持随机期的加多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       持有期间（N）          A类基金份额赎回费                    率       N＜7日             1.50%       N≥180日           0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持有期间（N）          C类基金份额赎回费率       N＜7日             1.50%       N≥30日            0   基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额 持有东谈主赎回基金份额时收取。对峙续持有期少于 30 日的 A 类基金份额持有东谈主收 取的赎回费全额归入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类 基金份额持有东谈主收取的赎回费，其总额的 75%归入基金财产；对峙续持有期不 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额持有东谈主收取的赎回费，其总额的 50% 归入基金财产。对峙续持有期少于 30 日的 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全 额归入基金财产。未归入财产部分用于支付阛阓扩充、登记费和其他手续费 （前述 1 个月按 30 日狡计）。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指 定媒介上公告。 场情况制定基金促销接洽，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，按预计监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命预计法律律例以及 监管部门、自律功令的礼貌。 七、申购份额与赎回金额的狡计   （一）本基金申购份额的狡计   申购本基金 A 类份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的狡计方式 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                 招募说明书更新   如果投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 46，915.31 份。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份   即：如果投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则该投资东谈主可赢得申购份额为 47，619.05 份。   （二）赎回金额的狡计   基金份额持有东谈主在赎回基金份额时缴纳赎回费，赎回金额为赎回总额扣减赎 回用度，赎回金额的狡计方式如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × 该类基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   （1）A 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，持随机期为 1 年，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.1200 – 0 =11，200.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，持随机期为 1 年，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                 招募说明书更新   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，持随机期为 1 年，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.1200 – 0 =11，200.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 C 类基金份额，持随机期为 1 年，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。   （三）本基金基金份额净值的狡计   在闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和 基金份额累计净值。在绽开期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的基金份额净值和 基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适当纪律，不错适当延伸狡计或公告。 为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基 金管制东谈主可提高该绽开期的千般别基金份额净值的精度。   本基金的基金份额净值狡计公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   本基金千般别基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （四）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日 的基金份额净值为基准狡计，遴聘四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （五）赎回金额、余额的处理方式   赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，狡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 八、申购和赎回的登记   （一）投资东谈主申购基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）基金份额持有东谈主赎回基金告捷后，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调 整，并最迟于治愈实施前依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   在绽开期内发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 极端情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常作事 运行。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁入 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据相关礼貌进行公告。如果投 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 资东谈主的申购苦求被一皆或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理，且绽开期间按 暂停申购的期间相应延长。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在绽开期内发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项： 金资产净值。 格且遴聘估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应按单个账户苦求量占苦求 总量的比例为赎回苦求东谈主阐发赎回，未受理部分可脱期阐发赎回苦求，并以后续 绽开日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事 先弃取将当日可能未获受理部分给予肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制 东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且绽开期间按暂停赎回的期间相应延长。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和 加上基金更始中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更始中转入 苦求份额总和后的余额)高出前一作事日的基金总份额 20%，即以为是发生了巨 额赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的一皆赎回苦求时， 按正常赎回纪律施行。   （2）降速支付赎回款项：   当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主可 以降速支付赎回款项，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回苦求不错降速支付赎回款项，但最长不得高出 20 个作事日。   （3）脱期办理赎回苦求：在绽开期内，若基金发生无数赎回，在单个基金 份额持有东谈主赎回苦求高出上一作事日基金总份额 20%以上的情形下，基金管制 东谈主不错脱期办理赎回苦求。对于当日的赎回苦求，应按单个账户赎回苦求量占合 并办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。 续赎回，直到一皆赎回为止；2）弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被肃清。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为 止，如脱期办理期限高出绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申 购，亦不接受新的赎回苦求，即基金管制东谈主仅为原绽开期内因提交赎回苦求高出 上一作事日基金总份额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理 赎回业务。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   当发生上述无数赎回并降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传 真或者公告或通过销售机构奉告方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东谈主，说明 相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 内在指定媒介上刊登暂停公告。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的相关礼貌，最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日千般别基金的基金份额净值； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另 行发布从头绽开的公告。 与闭塞期基金运作方式更始引起的暂停或绽开申购与赎回的情形。 十三、基金更始   基金管制东谈主不错在绽开期内根据预计法律律例以及基金合同的礼貌决定开 办本基金与基金管制东谈主管制的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定 的更始费，预计功令由基金管制东谈主届时根据预计法律律例及基金合同的礼貌制定 并公告，并提前奉告基金托管东谈主与预计机构。 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回景色或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的预计贵寓，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。 十六、基金的转托管 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管苦求。 十七、按期定额投资接洽   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资接洽，具体功令由基金管制东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在预计公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资接洽最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配与支付。法律律例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或预计公告。 二十、其他业务   如预计法律律例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响并履行适当纪律的条件下，基金管制 东谈主可制定相应的业务功令并开展预计业务，并依照《信息败露办法》的相关礼貌 进行公告。证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司的预计业务功令另有规 定的，从其礼貌。 二十一、在不违抗预计法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响并履 行适当纪律的前提下，基金管制东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新                第九部分 基金的投资 一、投资办法   本基金主要投资于科技立异预计主题的股票，把执中国立异驱动发展的投资 机遇，在严格限度风险的前提下，力求杀青基金资产的耐久踏实升值。 二、投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府支援机构债券、政府支援债券、中期票据、可更始债券（含分离 来回可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行 进款、同行存单、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于科技立异主题 预计证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；绽开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当纪律后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   A、闭塞期投资策略   （一）资产配置策略 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   资产配置策略遴聘浦银安盛资产配置模子，通过宏不雅经济、估值水平、流动 性和阛阓政策等四个身分的分析框架，动态把执不同资产类别的投资价值、投资 时机以偏执风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置，在严格限度投资风险的基础上追求基金资产的耐久不竭踏实增长。   （二）股票投资策略 表科技立异主题的预计股票，并保持对中国经济发展的趋势对预计行业及上市公 司影响的密切追踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司。   本基金所界定的科技立异企业主若是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主 战场、面向国度要紧需求，主要服务于相宜国度计谋、破裂关节中枢期间、阛阓 认同度高的科技立异企业，属于新一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、 节能环保以及生物医药等高新期间产业和计谋性新兴产业的科技立异企业，属于 互联网、大数据、云狡计、东谈主工智能和制造业深度交融的科技立异企业。   本基金将重心暖热以下六大界限的科技立异企业：   （1）新一代信息期间界限，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一 代信息汇集、东谈主工智能、大数据、云狡计、新兴软件、互联网、物联网和智能硬 件等；   （2）高端装备界限，主要包括智能制造、航空航天、先进轨谈交通、海洋 工程装备及预计期间服务等；   （3）新材料界限，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化 化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及预计期间服 务等；   （4）新能源界限，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储 能及预计期间服务等；   （5）节能环保界限，主要包括高效节能家具及开导、先进环保期间装备、 先进环保家具、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关节零部件、能源 电板及预计期间服务等；   （6）生物医药界限，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开导与器 械及预计期间服务等。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   异日由于经济增长方式更始、产业结构升级、东谈主口红利变化等身分，从事或 受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金视施行情况对上述界定进行调 整和改造。   本基金主要检会行业在产业链上的位置、行业订价才智、行业发展趋势、行 业景气进程、行业熟谙进程、行业内竞争花式等身分，来构造本基金选股策略。   （1）基于行业定位和订价才智的分析和判断   本基金将通过毛利率的变化情况深远分析各个预计行业的定位与订价才智， 重心暖热那些可顺利将上游成本转机、家具提价才智强，保持较高毛利率的行业。   （2）基于全球视线下的行业发展后劲和行业景气进程的分析和判断   本基金着眼于全球视线，鉴戒全球范围内列国度在经济结构治愈中预计行业 发展的国际造就，勾通对国内宏不雅经济、行业政策、产业发展规章、住户收入支 出变化等经济身分的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中 找出最具发展后劲以及处于高景气中的行业。   （3）基于行业竞争结构的分析   本基金重心通过波特的竞争表面检会各行业的竞争结构：a，成本限度才智； b，现存竞争情状；c，家具订价才智；d，新进入者的威逼；e，替代品的威逼等。本基 金重心投资那些行业内竞争范例、行业中上市公司具有一定阛阓份额集合度的行 业。   本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司独到的数目化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行检会。   （1）定量分析   主要通过运用独到的数目化公司财务研究模子基本面财务，勾通上市公司的 财务数据，从上市公司的盈利才智、增长趋势、运营才智、偿债才智和现金流指 标等 5 个方面对预计上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据不错信 赖的上市公司，这些公司四肢进一步弃取的办法。主要方针包括有：盈利才智指 标、增长趋势方针、运营才智方针、偿债才智方针、现金流方针。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新   （2）定性分析   ①公司所处的行业特征和在行业中的地位   主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集合度等内容，同期 暖热公司在所处行业或是子行业中的地位。   ②公司的中枢竞争力   主要体咫尺公司是否在运筹帷幄许可、限制、资源、期间、品牌、立异才智和成 本限度等方面具有竞争敌手在中耐久时期内难以师法的显耀上风，并重心暖热公 司的中耐久不竭增长才智或阶段性高速增长的才智，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有高超的阛阓出路，在家具或服务提供方面是否具有成本上风， 是否领有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的期间立异才智并保持足 够的研发干涉以推动企业的不竭发展等。   ③公司的管制才智和治理结构   暖热公司是否具有诚信、优秀的公司管制层和高超的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管制层能率领公司握住制定和治愈发展计谋，把执住正确的发展标的， 以保证企业资源的最好配置和自身上风的充分阐述；同期高超的治理结构能促使 公司管制层诚信称职、融洽踏实、宠爱鼓舞利益并使得管制水平能充分适当企业 限制的握住扩大。   ④公司的历史发扬   咱们暖热有高超历史盈利记录和管制才智的公司，同期也暖热和历史发扬相 比，各方面情况正在得到改善的上市公司。   本基金以为，通过定量方针和定性方针可筛选出那些财务健康、赢利才智强、 中枢竞争上风光显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公 司纳入估值方针进行检会，勾通深远的基本面分析和实地访问研究，弃取出最具 有估值诱惑力的股票，勾通行业配置接洽精选个股构建组合。   科创板企业主若是服务于相宜国度计谋、破裂关节中枢期间、阛阓认同度高 的科技立异企业，包括新一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、节能环保 以及生物医药等高新期间产业和计谋性新兴产业。科创企业多为具有发展后劲的 新兴科技企业，具有高超发展出路，可投资性较强，但也需要识别公司在发展中 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 濒临的风险。   四肢新滋事物，科创板公司比拟现存板块的绝大部分公司在行业属性、发展 趋势、估值订价等方面存在较大的互异。因此，本基金在筛选投资标的时，愈加 杰出“个性化”的选股逻辑。具体而言，本基金的研究包括但不限于以下一些维 度： 及研发效果的阛阓化，公司对于研发的宠爱进程及干涉的不竭性，研发干涉金额 及占营业收入的比重，研发团队的才智及踏实性、研发东谈主员数目限制及激励机制 等。 位，主营业务收入与利润的可不竭性，行业与公司濒临的“天花板”，追踪运筹帷幄 行径产生的现金流量等。 趋势，能否机敏的把执阛阓需乞降变化趋势，公司计谋、管制、营销等方面的核 心竞争力，管制层高效运营才智。 力，需要尽快将期间、立异、客户、资源等转机为现金流，进步变现的才智。 的辞别，本基金在投资过程中，要以动态和发展的眼神来检会。通过评估公司成 长性、研发效果转机、期间迭代、家具质命周期等身分，抽象接洽多种估值方法， 合理确定公司价值。具体来说，波及的主要方针包括：市盈率方针（PE）、市净 率方针（PB）、市销率方针（PS）、市盈率/盈利增长比率方针（PEG）、市值/模范 化的净现金流方针（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润方针 （EV/EBITDA）等。具体而言，对于处于早期或者尚未盈利的公司，基金在投资 中，着眼于异日空间与办法市值，不错遴聘市净率方针（PB）、市销率方针（PS）、 企业价值/销售收入（EV/SALES）等估值方法。对于依然盈利的企业，重心暖热 盈利的增长性和盈利质地，遴聘市盈率法（P/E）、市盈率/盈利增长比率方针（PEG） 等估值方法。   在此基础上，本基金还将作念好深度财务分析，包括：盈利才智与收益质地、 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 成本结构与偿债才智、成长才智、营运才智、现金流量等方面。   通过以上多个维度的分析，勾通估值分析，挖掘出具备研发立异上风、成长 能源苍劲、贸易模式优异等特征的投资标的。   本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司异日的盈利增长展望 情状对公司的基本面进行抽象分析和合理订价，并勾通投资者的神色和异日成长 的可不竭性对异日基本面的演变进行研究，以及港股通标的股票中科技立异预计 行业的发展出路，遵命从下到上的选股策略，精选相宜本基金投资办法的港股通 标的股票。   （三）债券类资产投资策略   利率风险是债券投资最主要的风险起原和收益起原之一，权衡债券利率风险 的中枢方针是久期。本基金通过对宏不雅经济情状和货币政策的分析，对债券阛阓 走势作出判断，并形成对异日阛阓利率变动标的的预期，动态治愈债券组合的久 期。在久期确定的基础上，根据对收益率弧线局势变化情景的分析，分别遴聘子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金赢得较好 的收益。   在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、分离来回可转债、资产支援证券、回购和银行进款等资产 的合理组合杀青踏实的投资收益。   类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、来回所与银行间的市 场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。   （1）流动性策略   在闭塞期间，本基金对个券的流动性要求不高，在绽开期间，将通过对千般 流动性方针的树立与监控，管制由于基金的申购、赎回或个券的来回难易进程而 引致的潜在损失风险。   （2）信用分析策略 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                            招募说明书更新    为了确保本金安全的基础上赢得踏实的收益，本基金对企业债、公司债、金 融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：① 安定第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管制东谈主自有的数目 化公司财务研究模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对 部分关节的财务方针分析判断债券刊行企业异日出现偿债风险的可能性，从而确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产欠债率、流动资产/流动欠债、运筹帷幄行径现金流/总 欠债。其中资产欠债率、流动资产/流动负借主要分析企业债务水平与结构，其他 的方针主要分析企业运筹帷幄效益对异日偿债才智的支援才智。    该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基 础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期弃取恰当 期限的来回所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币阛阓利率的 利差。    投资策略通过浦银安盛信用分析系统，彩选收益风险平衡或被阛阓舛讹订价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作勾通的方式进行中期票据 的投资。    （四）股指期货投资策略    本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，弃取流动 性好、来回活跃的期货合约，并根据对股票阛阓和期货阛阓运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，杀青多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位常常治愈的来回成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指 数的目的。    （五）资产支援证券投资策略    本基金通过分析资产支援证券对应资产池的资产特征，来料想资产误期风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支援证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支援证券进行估值。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 同期还将充分接洽该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，限度资产支援证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   B、绽开期投资策略   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，通俗投资东谈主安排投资，在苦守 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 留心流动性风险，兴隆绽开期流动性的需求。 四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于与科技立异主题预计证 券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保护基金 份额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个月内， 本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）绽开期内，本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计狡计）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计狡计），不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支援证券，其市值不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产支援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支援 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 证券，不得高出其千般资产支援证券算计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）绽开期内，本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得高出基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货来回，则需苦守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得高出上一来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本 基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）在闭塞期内的基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%，在绽开 期内的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行法定纪律后，本基金投资不再受预计限制或以变更后的礼貌为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，基金管制东谈主在履行法定纪律后， 则本基金投资不再受预计限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、施行 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱施行。预计来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东谈主 履行适当纪律后，本基金投资不再受预计限制或按变更后的礼貌施行，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。 五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中国计谋新兴产业成份指数收益率*60%+中证全债 指数收益率*30%+恒生指数收益率*10%   本基金弃取中国计谋新兴产业成份指数收益率、中证全债指数收益率、恒生 指数收益率四肢功绩比较基准的原因如下：   中国计谋新兴产业成份指数录取节能环保、新一代信息期间产业、生物产业、 高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高期间 服务业等界限具有代表性的 100 家上市公司，与本基金的投资主题密切预计，该 指数恰当四肢股票投资的功绩比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综 合响应银行间债券阛阓和沪深来回所债券阛阓的跨阛阓债券指数，响应债券全市 场全体价钱和投资禀报情况，具有很高的代表性；恒生指数是由恒生指数有限公 司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量为权数 的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的功绩 比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适当纪律后治愈或变更功绩比较基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币阛阓基金。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                    招募说明书更新   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及来回功令等互异带来的独到风险。 七、基金管制东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 九、基金的投资组合禀报   本投资组合禀报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 （一）禀报期末基金资产组合情况                                            占基金总资产  序号           名堂           金额(元)                                            的比例（%）       其中：股票                54，456，319.01       79.36       其中：债券                 1，340，381.72        1.95          资产支援证券                        -             - 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                            招募说明书更新       其中：买断式回购的买入返售金                                            -                 -       融资产 注：本基金本禀报期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为 （二）禀报期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金资产净值  代码          行业类别             公允价值（元）                                                       比例(%)   A   农、林、牧、渔业                                 -                 -   B   采矿业                                      -                 -   C   制造业                       22，236，589.24                32.50   D   电力、热力、燃气及水分娩和供应       业                          8，663，876.00                12.66   E   建筑业                                      -                 -   F   批发和零卖业                                   -                 -   G   交通运载、仓储和邮政业                              -                 -   H   住宿和餐饮业                                   -                 -   I   信息传输、软件和信息期间服务       业                          1，834，652.94                 2.68   J   金融业                                      -                 -   K   房地产业                                     -                 -   L   租出和商务服务业                                 -                 -   M   科学研究和期间服务业                      7，520.00                0.01   N   水利、环境和全球设施管制业              7，430，064.00                10.86   O   住户服务、修理和其他服务业                            -                 - 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                                   招募说明书更新     P     莳植                                          -                 -     Q     卫生和社会作事                                     -                 -     R     文化、体育和文娱业                                   -                 -     S     抽象                                          -                 -           算计                            40，172，702.18               58.72                                                占基金资产净值比例           行业类别        公允价值（东谈主民币）                                                      （％） 原材料                                      -                        - 非周期性铺张品                                  -                        - 周期性铺张品                                   -                        - 能源                            296，598.73                       0.43 金融                            872，146.00                       1.27 医疗                                       -                        - 工业                        3，924，580.16                         5.74 信息科技                      4，761，272.10                         6.96 电信服务                      3，413，856.80                         4.99 公用职业                      1，015，163.04                         1.48 房地产                                      -                        -             算计           14，283，616.83                        20.88          注：以上分类遴聘全球行业分类模范（GICS）。 （三）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细          股票代                                  公允价值          占基金资产净 序号                股票称呼    数目（股）           码                                    （元）          值比例（％） 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                                          招募说明书更新 （四）禀报期末按债券品种分类的债券投资组合  序号               债券品种      公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融                                              -                                 -             债             可转债（可交换             债） （五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明 细                                                               占基金资产净值 序号        债券代码       债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                                比例（%） 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 （六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支援证 券投资明细     注：本基金本禀报期末未持有资产支援证券。 （七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     注：本基金本禀报期末未持有贵金属。 （八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明 细     注：本基金本禀报期末未持有权证。 （九）禀报期末本基金投资的股指期货来回情况说明     注：本基金本禀报期末未持有股指期货。     注：本基金本禀报期末未持有股指期货。 （十）禀报期末本基金投资的国债期货来回情况说明     注：本基金本禀报期末未持有国债期货。     注：本基金本禀报期末未持有国债期货。     注：本基金本禀报期末未持有国债期货。 （十一）投资组合禀报附注 门立案访问，或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情况。     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问， 或在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。 范围。  序号         称呼              金额（元）  浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                                 招募说明书更新     注：本基金本禀报期末未持有处于转股期的可更始债券。     注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在流畅受限的股票。  十、基金功绩     基金管制东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其  异日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。     （一）浦银安盛科技立异一年定开搀和 A 基金份额净值增长率偏执与同期  功绩比较基准收益率的比较：                          净 值                                               功绩比较                          增 长 功绩比较                净值增长                           基准收益    阶段                    率 标 基准收益                     ①－③       ②－④                率①                             率模范差                          准 差 率③                                               ④                          ②                -27.26%   1.80%   -20.85%      1.14%   -6.41%      0.66%   浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                                     招募说明书更新                  -3.45%    0.80%   -16.43%        0.78%   12.98%   0.02%                  -2.23%    1.35%   -18.76%        1.04%   16.53%   0.31%       浦银安盛科技立异一年定开搀和 C 基金份额净值增长率偏执与同期功绩比   较基准收益率的比较：                            净 值                    功绩比                                     业 绩 比                            增 长                    较基准                 净值增长                较 基 准  阶段                        率 标                    收 益 率 ①－③        ②－④                 率①                  收 益 率                            准 差                    模范差                                     ③                            ②                      ④                  -27.55%   1.80%        -20.85%   1.14%   -6.70%   0.66%                  -3.83%    0.80%        -16.43%   0.78%   12.60%   0.02%                  -3.71%    1.35%        -18.76%   1.04%   15.05%   0.31%    （二）浦银安盛科技立异一年定开搀和自基金合同收效以来基金累计份额净   值增长率变动偏执与同期功绩比较基准收益率变动的比较               浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         累计份额净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                   浦银安盛科技立异一年定开搀和 A： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                        招募说明书更新             浦银安盛科技立异一年定开搀和 C： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新                第十部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般有价证券、票据价值、银行进款本息、基金应 收款偏执他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据预计法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相安定。 四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新              第十一部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金预计的证券来回景色的来回日以及国度法律律例 礼貌需要对外败露基金净值的非来回日。 二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管制东谈主在确定预计金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近来回日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有预计资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有富饶 可利用数据和其他信息支援的估值期间确定公允价值。遴聘估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得预计资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治愈并确定公允价值。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 治愈最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可更始债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支援证券，遴聘估值期间确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴聘估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，遴聘估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 管机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来回日结算价估 值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命预计法律律例以及监管部 门、自律功令的礼貌。 价值确定原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情 况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预计法律律例的礼貌或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管制东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及因该来回日基金净值狡计顺延舛讹而引起的损失，由基金管制东谈主 负责赔付，基金托管东谈主不承担任何职责。 五、估值纪律 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应每个作事日狡计千般基金份额的基金资产净值及基金份额净 值，并按礼貌公告。 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将千般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主按约定对外公布。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值 时除外。 六、估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方依然积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应付估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得 利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹治愈遴聘尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不顽抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个作事日来回收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定给予公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理。 三方估值机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责， 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或松开由此形成的影响。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金预计的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时预计基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计 基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商 处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约 礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的预计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新             第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 售服务费，千般别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别弃取不同的 分成方式；兼并投资东谈主理有的兼并类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可对基金收 益分配政策进行治愈。此项治愈无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于治愈实施 日前在指定媒介公告。 四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新 败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务功令》施行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金              招募说明书更新             第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影关礼貌编制基金司帐报表； 并以托管公约约定方式阐发。 二、基金的年度审计 预计从业阅历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新             第十五部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管制礼貌》、《基金合同》偏执他相关礼貌。预计法律律例对于信 息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新 礼貌，无需经基金份额持有东谈主大会审议。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开败露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体纪律，说明基金家具的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在指定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过具有证券、期货预计业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决 策的其他病笃信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   基金管制东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关礼貌编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主迥殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务预计步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 大事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同礼貌的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，预计信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开通晓， 并将相关情况立即禀报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资于股指期货的信息败露   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书（更新）等文献 中败露股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资办法。   （十一）投资资产支援证券信息败露   在基金年度禀报及中期禀报中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 券市值占基金净资产的比例和禀报期内所有的资产支援证券明细。基金管制东谈主应 在基金季度禀报中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净 资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证 券明细。   （十二）投资于非公开刊行股票等流畅受限证券的信息败露   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会指 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十三）投资港股通标的股票预计信息   基金管制东谈主应在在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和招募说明书 （更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，预计信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。 六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定迥殊部门及 高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会预计基金信息 败露内容与格式准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照预计法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期禀报、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐禀报等预计基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取败露信息的报刊。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证预计报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，但是其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，而且 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律认识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照预计法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金预计信 息： 时； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新                第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表认识且相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计认识。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一作事 日主袋账户总份额的 20%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的预计要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，且不得收取管制费，其他用度的具体收取安排详见启用侧袋机制时基 金管制东谈主发布的临时公告。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户一皆份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照预计法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用相宜 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。 七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按期禀报中败露禀报期内侧袋账 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新 户预计信息，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期内基金侧袋机制运行预计的会 计核算和年度禀报败露等发表审计认识。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新                第十七部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为搀和型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和 货币阛阓基金。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是疏导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种毛糙易行的投资方式。 但是按期定额投资并不可遁入基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   投资东谈主应当厚爱阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、资 产情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适当。   投资东谈主应当通过本基金管制东谈主或销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名 单详见本基金的招募说明书以及基金管制东谈主网站。   基金管制东谈主承诺以老诚信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩发扬的保证。   除基金管制东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售， 基金管制东谈主与销售机构都不可保证其收益或本金安全。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心绪和来回轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所濒临的主要风险。 财务情状、阛阓出路、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来分散这 种非系统风险，但不可统统遁入。 东谈主信用质地裁汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因误期 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的施行收益下降。 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较以前低的收益率。 二、流动性风险   在本基金的绽开日，基金管制东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 者的赎回需求可能形成基金仓位治愈和资产变现困难，加重流动性风险。基金管 理东谈主并不保证统统幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险限度方针加 强对流动性风险的追踪、留心和限度，努力去克服流动性风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回 安排。   本基金的投资阛阓主要为证券来回所、天下银行间债券阛阓等范例型来回场 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 所，主要投资对象为国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科 创板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、 债券、资产支援证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。抽象评估在正常阛阓环境下本基 金的流动性风险适中。   基金出现无数赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东谈主在单个绽开日苦求赎回基金份额高出基金总份额 10%以上的，基金管 理东谈主有权对其采取脱期办理赎回苦求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性贫困等顶点情况下发生无法应付投资者无数赎回的 情形时，基金管制东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的礼貌，严慎录取脱期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理器具四肢扶持措施。对于千般流动性风险管制器具的使用，基金管制东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批纪律并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用千般流动性风险管制器具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管制东谈主将严格依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险管制器具对投资者的潜在影响包括但不限于：   （1）脱期办理赎回苦求   在此情形下，投资者的一皆或部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东谈主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值发生 变化。   （2）暂停接受赎回苦求   在此情形下，投资东谈主的部分或一皆赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   在此情形下，投资东谈主罗致赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。在此情形下，投资东谈主濒临较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金管制东谈主可采取暂停 接受基金申购赎回苦求的措施或降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，并减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金 份额时可能濒临高于预期的基金份额净值波动风险。   （7）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至迥殊的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更始，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金按期禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 接洽主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 的功绩方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管制风险 会影响其对信息的占有和对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和期间风险   基金的预计当事东谈主在各业务武艺的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为身分形成操作失实或违抗操作规程而引致风险，如越权非法来回、内幕来回、 来回舛讹和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响来回 的正常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、律例的礼貌，或者基金投资违抗 律例及《基金合同》相关礼貌而产生的风险。 六、本基金独到风险 身分的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在股票投资过程中运用公司里面的基本面财务模子对上市公司进行基本 面的分析和估值。然则，宏不雅经济、行业生命周期和模子参数的料想等将给基金 在个股投资决策中带来一定的不确定性，因而存在个股弃取的风险。本基金在固 定收益品种投资过程中，由于利率变动受到盛大身分的影响，基于预期的利率变 动而采取的债券投资策略也濒临一定的个券弃取风险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及来回 功令等互异带来的独到风险，包括但不限于如下独到风险：   （1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛高于股其他版本，全体板 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 块流动性可能弱于 A 股其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致 性预期，因此存在基金来回成交恭候时期较长或无法成交的可能。   （2）退市风险：科创板的退市模范将比 A 股其他板块愈加严格，且不再设 置暂停上市、规复上市和从头上市等武艺，可能对基金净值带来不利影响。   （3）投资集合度风险：科创板上市企业主要属于科技立异成长型企业，其 贸易模式、盈利模式、功绩波动等特征可能存在一定的相似性，因此持仓股票股 价存在同向波动的可能，从而影响基金净值。   （4）股价波动风险：科创板竞价来回树立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 的股价波动的风险。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲阛阓风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货 合约与标的指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约延期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的极端变动 而遭受延期风险。   （2）盯市结算风险   股指期货采取保证金来回轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金管制要求较高。如出现顶点行情，阛阓不竭向不利标的波动导致期货保证金不 足，又未能在礼貌的时期内补足，按规按期货保证金账户将被强制平仓，从而导 致超出预期的损失。   （3）来回敌手风险   基金管制东谈主运用基金资产投资于股指期货，会悉力弃取资信情状优良、风险 限度才智强的期货公司四肢经纪商，但不可根绝因所弃取的期货公司在来回过程 中存在罪人、非法运筹帷幄步履或歇业算帐导致基金资产遭受损失。另外，基金管制 东谈主在银行间阛阓进行来回，也会因为银行间来回敌手误期等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 不及、又未能在礼貌的时期内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   本基金可投资非公开刊行股票等流畅受限证券，因此，本基金可能由于持有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱下降的风险   本基金可能投资于资产支援证券。本基金所投资的资产支援证券之债务东谈主出 现误期，或在来回过程中发生交收误期，或由于资产支援证券信用质地裁汰导致 证券价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受资产支援证券阛阓限制及来回 活跃进程的影响，资产支援证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   （1）本基金将通过港股通投资于香港阛阓，在阛阓进入、可投资对象、税 务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住治愈，这些限制身分的 变化可能对本基金进入或退出当地阛阓形成阻隔，从而对投资收益以及正常的申 购赎回产生径直或波折的影响。   （2）香港阛阓来回功令有别于内地 A 股阛阓功令，本基金将会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来回功令等互异带来的独到风险， 包括但不限于如下独到风险： 不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现证券来回服务 公司认定的来回极端情况时，证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者一皆港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 得买入，来回所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分拨或者更始等情形取得的 联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分拨、更始或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有预计权益，但不得通过港股通买入或卖出； 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢狡计基准；投票数目超出持稀有量 的，按照比例分配持有基数。 参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通来回日日终，中国证 券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔来回， 确定来回施行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。 基金资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。 一绽开期收尾之日次日起至一年后的年度对日的前一日。在闭塞期内，本基金不 接受基金份额的申购和赎回苦求。基金份额持有东谈主濒临闭塞期内无法赎回的风险。   以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊来回风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广泛规章等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据预计 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配锻真金不怕火。 八、其他风险 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新     第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 或基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行预计纪律后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律认识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货预计业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新            第十九部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）在绽开期内，照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并苦守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度， 并主动查询来回苦求的阐发情况，并妥善应用正当权益； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确、准确、好意思满；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》安定运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的预计步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与更始申 请； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、更始、按期定额投资和非来回过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此安定，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关礼貌，履行信息败露及 禀报义务；   （12）保守基金贸易深邃，不走漏基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主走漏，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，而且 保证投资者或者按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》和《托管公约》礼貌履行 我方的义务，基金托管东谈主违抗法律律例、《基金合同》和《托管公约》形成基金 财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例、                        《基金合同》和《托管公约》 的礼貌安全撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据预计阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立迥殊的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安定；对所托管的不同的基金分别树立账户，安定核算，分账管制， 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他相关礼貌外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，及 时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深邃，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他 相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主走漏，因审 计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具认识，说 明基金管制东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 礼貌进行；如果基金管制东谈主有未施行《基金合同》及《托管公约》礼貌的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他预计贵寓 15 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作预计账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》及《托管公约》的礼貌监督基金管制东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新   （18）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，承诺担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》、                           《托管公约》约定的其 他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的纪律和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更始基金运作方式（不包括本基金闭塞期与绽开期的更始）；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答模范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   （9）变更基金份额持有东谈主大会纪律；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售服务费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）加多或治愈基金份额类别树立，住手现存基金份额的发售，对基金份 额分类办法及功令进行治愈；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会 许可的范围内治愈相关认购、申购、赎回、更始、基金来回、非来回过户、收益 分配、转托管等业务功令；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌无需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、托付的公证机关偏执预计方式 和预计东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布预计教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文书不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具认识或授权他东谈主代表出具认识的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主径直或授权他东谈主代表出具认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的持有东谈主径直出具认识或授权他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具认识的代理东谈主出具的 托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律律例、 《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 亦可遴聘汇集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份 额持有东谈主大会，会议纪律比照现场开会和通信方式开会的纪律进行。基金份额持 有东谈主不错遴聘书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定纪律确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。   （2）通信开会 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交 相宜会议文书中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书礼貌的表决认识视为有用表决，表决认识疲塌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当飞速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则预计基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若预计 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日预计基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日预计基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日预计基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）预计基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表 决条件等的礼貌，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或 监管功令修改导致预计内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   （十一）法律律例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。 三、基金收益分配原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 服务费，千般别基金份额对应的可供分配利润将有所不同； 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分配方式是现金分成；A 类和 C 类基金份额持有东谈主可分别弃取不同的 分成方式；兼并投资东谈主理有的兼并类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可对基金收 益分配政策进行治愈。此项治愈无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于治愈实施 日前在指定媒介公告。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务功令》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的礼貌。 四、与基金财产管制、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金预计的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时预计基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计 基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东谈主协商 处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应协 议礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的预计税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   本基金主要投资于科技立异预计主题的股票，把执中国立异驱动发展的投资 机遇，在严格限度风险的前提下，力求杀青基金资产的耐久踏实升值。   （二）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府支援机构债券、政府支援债券、中期票据、可更始债券（含分离 来回可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行 进款、同行存单、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于科技立异主题 预计证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；绽开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当纪律后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资辞谢步履与限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于与科技立异主题预计证 券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保护基金 份额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个月内， 本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）绽开期内，本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现金；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股算计狡计）不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股算计狡计），不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支援证券，其市值不得高出 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一皆资产支援证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支援证券的比例，不得超 过该资产支援证券限制的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支援 证券，不得高出其千般资产支援证券算计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证 券。基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）绽开期内，本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额 不得高出基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长 期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货来回，则需苦守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得高出上一来回日基金资产净值的 20%；   （13）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （14）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本 基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基 金管制东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）在闭塞期内的基金资产总值不得高出基金资产净值的 200%，在绽开 期内的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日 起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行法定纪律后，本基金投资不再受预计限制或以变更后的礼貌为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回行径； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，基金管制东谈主在履行法定纪律后， 则本基金投资不再受预计限制。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、施行 限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱施行。预计来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东谈主 履行适当纪律后，本基金投资不再受预计限制或按变更后的礼貌施行，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。 六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 七、基金合同根除和断绝的事由、纪律以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌或 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后依照《信息败露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行预计纪律后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 禀报出具法律认识书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期 货预计业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议处置方式 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金      招募说明书更新   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同礼貌的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新            第二十部分 基金托管公约内容摘要 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：浦银安盛基金管制有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江正途 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东谈主：谢伟   成立时期：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：证监基金字2007207 号   组织局势：有限职责公司   注册成本：12 亿元东谈主民币   存续期间：不竭运筹帷幄   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   运筹帷幄范围：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织局势：股份有限公司   存续期间：不竭运筹帷幄 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督与核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权   （1）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板、科创板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股 指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方 政府债券、政府支援机构债券、政府支援债券、中期票据、可更始债券（含分离 来回可转债）、短期融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行 进款、同行存单、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当纪律后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于港股通标的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于科技立异主题 预计证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个 月内，本基金股票资产的投资比例不受上述比例限制；绽开期内，本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍 的现金。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适当纪律后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定， 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金              招募说明书更新 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌： 的股票的比例不高出股票资产的 50%；本基金投资于与科技立异主题预计证券 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；应绽开期流动性需要，为保护基金份 额持有东谈主利益，绽开期运转前 1 个月、绽开期以及绽开期收尾后的 1 个月内，本 基金股票资产的投资比例不受上述比例限制； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；闭塞期内，本基金 不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证 金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现金； 时上市的 A+H 股算计狡计）不高出基金资产净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股算计狡计），不高出该证券的 10%； 金资产净值的 10%； 该资产支援证券限制的 10%； 券，不得高出其千般资产支援证券算计限制的 10%； 基金持有资产支援证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 得高出基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   a.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 10%；   b.本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   c.本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一来回日基金资产净值的 20%； 票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金 管制东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 内的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   除上述第 2）、9）、14）、15）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行法定纪律后，本基金投资不再受预计限制或以变更后的礼貌为准。   基金托管东谈主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，基金管制东谈主在履行法定纪律后， 则本基金投资不再受预计限制。   关联来回原则如下：   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、施行 限度东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱施行。预计来回必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法 规给予败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的安定董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管制东谈主 履行适当纪律后，本基金投资不再受预计限制或按变更后的礼貌施行，无需经基 金份额持有东谈主大会审议。   （4）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金管制东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 理东谈主参与银行间债券阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业模范的银行间债券阛阓 来回敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该 名单。基金管制东谈主应按期和不按期对银行间债券阛阓现券及回购来回敌手的名单 进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐发，新名单 自基金托管东谈主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照公约进行结算。 险，由于来回敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向预计职责东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同和本公约的约定，对 基金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌： 行进款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面公约，明确两边在预计公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 预计公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 的各项礼貌。   （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券， 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来回中的质押券等流畅受限证券。 管制东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个作事日将上述 贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行审核。基金托管东谈主 应在收到上述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述 贵寓。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟施行投资指示前 两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富饶的时期进行 审核。 为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅受限 证券前就该风险的排斥或留心措施进行补充书面说明，并保留检讨基金管制东谈主风 险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估禀报等备查贵寓的权益。否 则，基金托管东谈主有权断绝施行相关指示。因断绝施行该指示形成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何职责，并有权禀报中国证监会。   （7）基金托管东谈主根据法律律例的礼貌及《基金合同》和本公约的约定，对 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分配、预计信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查。如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发扬数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌时期 内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东谈主应积极配合提供预计数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》偏执 他相关律例、《基金合同》和本公约礼貌的步履，应实时以书面局势文书基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面局势向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权禀报中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧非法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他相关礼貌，或 者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝施行，立即文书基金管制东谈主， 并有权向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回纪律依然收效的指示违抗法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东谈主， 并有权向中国证监会禀报。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他相关律例、《基金合同》和本公约礼貌，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 是否安全撑持基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主狡计的千般基金份额的基金 资产净值和基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照法 规礼貌和《基金合同》礼貌进行预计信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交预计贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时期内回复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资产、 未施行或无故延伸施行基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本公约偏执他相关礼貌的，应实时以书面局势文书基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面局势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管制东谈主应禀报中国证监会。对基金管制东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供预计数据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则   （1）基金托管东谈主应安全撑持基金财产，未经基金管制东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职责、分配基金的任何资产。   （2）基金财产应安定于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照礼貌开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 好意思满和安定。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管制东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金管制东谈主采 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主对此不承担任何 职责。   （6）除法律律例和基金合同另有礼貌外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管 基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账   基金召募期间召募的资金应存于开立的“基金召募专户”。该账户由基金管 理东谈主开立并管制。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘用具有 从事证券预计业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基 金管制东谈主应将召募到的一皆资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具预计诠释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东谈主按礼貌办理 退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制   （1） 基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东谈主民银行礼貌计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑持 和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3） 本基金银行进款账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。   （4） 基金托管东谈主不错通过苦求通达本基金银行账户的企业网上银行业务 进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管资产的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行进款账户的管制应相宜《中华东谈主民共和国票据法》、                                 《东谈主民币 银行账户结算管制办法》、            《现金管制暂行条例实施深信》、                          《东谈主民币利率管制礼貌》、 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他礼貌。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1） 基金合同收效后，基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，托管东谈主 在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公 司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的 算帐。基金管制东谈主负责苦求基金进入天下银行间同行拆借阛阓进行来回，由基金 管制东谈主在中海外汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。   （2） 基金管制东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主公约，协 议正本由基金管制东谈主保存。   （六）股指期货的预计账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照预计礼貌开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按摄影关规 定设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办 理预计银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/存 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等深信。   为留心特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及预计账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关功令使用并管制。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 施行有用限度的本基金资产不承担撑持职责。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的鉴识， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持职责。   （十）与基金财产相关的要紧合同的撑持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主撑持，预计业务纪律另有限制除外。除本公约另有礼貌外，基 金管制东谈主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管制东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度相关礼貌施行。要紧合 同的撑持期限为基金合同断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得迁徙。 五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某类基金份额净值是按 照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新 额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应在每个作事日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或 基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                             《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导认识》                 （中国证监会公告〔2017〕13 号）、                                    《企业 司帐准则》偏执他法律、律例的礼貌。千般基金份额的基金资产净值和基金份额 净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个作事日来回 收尾后狡计当日的千般基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管 理东谈主，由基金管制东谈主按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 治愈最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可更始债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值期间确定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产支援证券，遴聘估值期间确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴聘估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，遴聘估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌确定公允价值。 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显差 异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来回日结算价估 值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命预计法律律例以及监管部 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金       招募说明书更新 门、自律功令的礼貌。 价值确定原则提供的数据估值。 的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中 间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、 更妥贴本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情 况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预计法律律例的礼貌或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经预计各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管制东谈主对基金净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东谈主和基金 形成的损失以及因该来回日基金净值狡计顺延舛讹而引起的损失，由基金管制东谈主 负责赔付，基金托管东谈主不承担任何职责。   （二）净值差错处理   当发生净值狡计舛讹时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金形成损失的，由基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条 款进行抵偿。   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金          招募说明书更新 议施行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （2）如遴聘本公约第八章“（一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复 核”中估值方法的第 1－9 项考取 11 项进行处理时，若基金管制东谈主净值狡计出 错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现基金份额净值出错且形成基金份额持有东谈主 损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或 基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按看护制费率和托管费率的比 例各自承担相应的职责；   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重 新狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以 及因该来回日基金净值狡计顺延舛讹而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负抵偿职责；   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 10 项进行估值时，所形成的 舛讹不四肢基金份额净值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所、期货来回所、登记机构及进款银行 或第三方估值机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、阛阓功令变更等，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适当、合理的措施进行检验，但是未 能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任 抵偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或松开由此 形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌施行； 如果行业有通行作念法，在不顽抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制施行。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记 账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为 准。   （七）基金招募说明书、按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别安定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。按期禀报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个作事日内完成；基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并 登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年 更新一次。中期禀报在基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告；年度禀报 在司帐年度收尾后三个月内公告。   基金管制东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核， 并将复核结果实时书面或两边约定的其他方式文书基金管制东谈主。对于季度禀报、 中期禀报、年度禀报等按期禀报，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规 定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边 认同的账务处理方式为准。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 日前就预计报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就预计情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核完结后，需 出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对预计文 件审核检验。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年终末一个来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责 编制和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、好意思满性和准确性负责。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：   （一）基金管制东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年终末一个来回日后 10 个作事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版局势妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有礼貌除外。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应苦守守秘 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按相关律例礼貌各自承担相应的职责。 七、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金         招募说明书更新 好协商或者融合处置。托管公约当事东谈主不肯通过协商、融合处置或者协商、融合 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心），根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市， 仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚实、 勤苦、尽责地履行《基金合同》和本公约礼貌的义务，爱护基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 八、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲突。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约的断绝   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被肃清、歇业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主袭取基金财产；   （3）基金管制东谈主终结、照章被肃清、歇业，被照章取消基金管制阅历或因 其他事由形成其他基金管制东谈主袭取基金管制权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例礼貌的终 止事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组   在基金财产算帐小组袭取基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的礼貌陆续履行保护基金资产安全的职责。 算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新 管东谈主、具有证券、期货预计业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产算帐纪律 告出具法律认识书；   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产按如下纪律进行反璧：   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产算帐小组作念出的算帐禀报 经具有证券、期货预计业务阅历的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律认识 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国 证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教导性公告登载在指定报刊上。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金        招募说明书更新   基金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个作事日内 由基金财产算帐小组进行公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金            招募说明书更新          第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务名堂。主要的服务名堂如下： 一、贵寓寄送   本基金管制东谈主将按照份额持有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或转换。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常走漏 原发送内容，也无法统统保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管制公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因形成的信息不好意思满、走漏等而导致的径直或波折毁伤承担任何抵偿职责。   其他预计的信息贵寓指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务 的预计材料、基金司理禀报等。 二、电子化服务   基金份额持有东谈主不错通过客户服务热线东谈主工应答预留手机号码，咱们将为基 金持有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，持有东谈主可致电客服热线要求定制。   基金份额持有东谈主不错通过客户服务热线东谈主工应答按需要定制千般电子邮件 服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额持有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 安盛微搭理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵寓修改、来回密码修改、来回明细查询和账户贵寓查询等千般 业务。 三、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金                招募说明书更新 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、来回确 认情况等。同期，呼唤中心在作事时期提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额持有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东谈主账户贵寓，包括基金持多情 况、基金来回明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东谈主账户贵寓， 查询热门问题偏执解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠谈 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新              第二十二部分       其他应败露事项   本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管制东谈主的相关公告如下： 金基金家具贵寓概要更新； 金招募说明书（更新）2023 年第 2 号； 发银行通达基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 金 2024 年度绽开日常申购、赎回、更始及按期定额投资的业务公告； 金 2023 年第 4 季度禀报； 金 2023 年年度禀报； 金 2024 年第 1 季度禀报； 招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台并参加其费率优惠行径的公告； 金基金家具贵寓概要更新； 员变更公告； 基金 2024 年第 2 季度禀报； 增泛华普益基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行径 的公告； 基金 2024 年中期禀报； 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新 基金 2024 年第 3 季度禀报。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金           招募说明书更新        第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业景色，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复印件。但应以基金招募说明书正本为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金             招募说明书更新               第二十四部分        备查文献   本基金备查文献包括以下文献：   （一）中国证监会对于准予浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资 基金注册的批复   （二）浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金基金合同   （三）浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基金托管公约   （四）浦银安盛基金管制有限公司绽开式基金业务功令   （五）对于苦求召募注册浦银安盛科技立异一年按期绽开搀和型证券投资基 金的法律认识   （六）基金管制东谈主业务阅历批件和营业派司   （七）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司   （八）中国证监会要求的其他文献                               浦银安盛基金管制有限公司                               二〇二四年十二月十三日

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